国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 国泰中证有色金属交往型敞开式指数证   券投资基金更新招募说明书        （2025 年第二号）     基金经管东说念主：国泰基金经管有限公司     基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司                             国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                                                                 目               录            国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                         迫切指示 号文注册召募。本基金的基金合同奏效日为 2021 年 6 月 17 日。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、阛阓出路和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 名后 20%的证券； 业务的上市公司纳入有色金属主题； 前 60 的证券当作指数样本。    联系标的指数具体编制有规划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投老本基金前，需全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分有计划自身的风险承受智力，感性判断阛阓，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出零丁决策。投资东说念主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：阛阓风险、经管风险、流 动性风险、本基金独到风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金独到风险包括： 标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪误差控制未达约定倡导的风险、标的         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级阛阓交往价钱折 溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计症结的风险、基金 退市风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额捏有东说念主赎回失败的风险、基金份额 赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单符号配置风险、第 三方机构服务的风险、投资钞票支捏证券的风险、投资股指期货的风险、参与融 资的风险、参与转融通证券出借业务的风险、存托凭证投资风险、科创板股票投 资风险、基金合同提前终结的风险等。   本基金可投资钞票支捏证券，主要存在与基础钞票联系的风险、与钞票支捏 证券联系的风险、与专项野心经管联系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不允洽的估值可能使基金钞票面对损失 风险。股指期货遴选保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭逢较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时间内补足保证金，按规矩将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金在法律律例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额捏有东说念主需承担由此带来的风险与 成本。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或转折成为本基金的风 险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于 科创板股票或遴聘不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会面对因投资标的、阛阓轨制以及交往司法等差 异带来的独到风险，包括退市风险、阛阓风险、流动性风险、集合度风险、系统 性风险和政策风险等。   《基金合同》奏效后，贯串 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同终结，不需召开基金份额 捏有东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能面对基金合同提前终结的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要遴选完全复制策略， 追踪中证有色金属指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收 益特征相似。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应雅致阅读基金合同、本招募 说明书、基金产物尊府纲要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢乐” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金经管东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书如故本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合陈诉为 2025 年 3 季度陈诉，净值阐扬数据截止 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本陈诉中财务 数据未经审计）       国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）               第一部分      引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》                    （以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管规矩》（以下简称“《流动性风 险经管规矩》”）和其他联系法律律例规矩以及《国泰中证有色金属交往型敞开 式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性敷陈或者枢纽遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府恳求召募的。本基金经管东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应珍视查阅基金合同。         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                 第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 金属交往型敞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正 和补充 证券投资基金招募说明书》偏激更新 基金基金产物尊府纲要》偏激更新 基金基金份额发售公告》 金上市交往公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的矫正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对其时时作念出的矫正     《信息表示办法》：指《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁 布机关对其时时作念出的矫正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 其时时作念出的矫正          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）       《流动性风险经管规矩》：指《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险 经管规矩》及颁布机关对其时时作念出的矫正 义的“交往型敞开式基金” 标相似，遴选敞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主订立了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 基金经管东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金经管东说念主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金交往的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和 办理非交往过户等 国证券登记结算有限服务公司，基金经管东说念主也不错自行或寄予其他机构担任注册 登记机构 东说念主所经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出 3 个月 敞开日     《业务司法》：指深圳证券交往所、中国证券登记结算有限服务公司、国 泰基金经管有限公司、基金销售机构的联系业务司法和规矩（偏激时时矫正）         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 请购买基金份额的步履 步履 件，以基金合同规矩的对价恳求购买基金份额的步履 规矩的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书规矩应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 来可能发生的变更 况兼按照每种成份股在标的指数中的权重折服购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目狡计 日现款差额的推测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例支持基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的规矩将基金份额捏有东说念主的基金份额数额进行变更登记的步履 卖证券价差、银行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的简陋 额之基准日 款项偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开荒行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交往的债券等 刊及《信息表示办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 件       国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                 第三部分       基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称呼：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   陆续东说念主：辛怡   陆续电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：                推动称呼                 股权比例         中国建银投资有限服务公司                 60%             意大利忠利集团                  30%        国网英大海外控股集团有限公司                10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国配置银行 总行、中国建银投资有限服务公司。2011 年 1 月加入国泰基金经管有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检讨局。                                            （国 务院农村综合改造服务小组办公室）。历任财政部监督检讨局检讨一处副处长， 财政部国务院农村税费改造服务小组办公室（国务院农村综合改造服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年              国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限服务公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总经 理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主 管 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董 事 长 。 2024 年 1 月 1 日 起 任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票经管有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    丁琪，董事，硕士，高等政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部办事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处办事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主捏服务）、总司理、党组副文告。          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 党组副文告。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大海外控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国配置银行总行、 中国建银投资有限服务公司。2024 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公 司党委副文告、总司理、董事、代任督察长。   吴群，零丁董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 理部高等司理、总监，经管参议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国 电子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主捏服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司零丁董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息挣扎股份有限公司零丁董事。2017 年 10 月起任公司零丁董事。   杨金强，零丁董事，博士研究生，西宾。2011 年 7 月于今，历任上海财经大 学金融学院助理西宾、副西宾、西宾、博导、系主任、副院长（主捏服务）。2024 年 12 月起任公司零丁董事。   封晓骏，零丁董事，大学本科，高等讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在江 苏省泰兴市外经委服务，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业） 外贸公司服务，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高等合伙东说念主。          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律参谋人， 市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘西宾，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海海外经济贸易仲 裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任， 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律参谋人、苏州市相城区东说念主民政府法律顾 问、江苏省东说念主民政府驻沪办法律参谋人。2025 年 6 月起任公司零丁董事。   徐晓东，零丁董事，博士研究生，西宾。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东说念主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学司帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与经管学院副西宾、西宾、博导，其中   钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、祥瑞养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、银 河基金经管有限公司、国泰基金经管有限公司、敦和钞票经管有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金经管有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行 营业部、大成基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司、国寿安保基金管 理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息期间有限服务           国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 公司。2001 年 3 月加入国泰基金经管有限公司，历任信息期间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。    （1）现任基金司理    麻绎文，硕士研究生，5 年证券基金从业经历。2020 年 6 月加入国泰基金， 历任助理量化研究员、量化研究员、基金司理助理。2023 年 8 月起兼任国泰中 证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交往 型敞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰中证 2000 交往 型敞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证全指集成 电路交往型敞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰上证 科创板 100 交往型敞开式指数证券投资基金发起式聚集基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交往型敞开式指数证券投资基金和 国泰上证国有企业红利交往型敞开式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 7 月起兼任国泰中证港股通高股息投资交往型敞开式指数证券投资基金的基金经 理，2024 年 9 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交往型敞开式指数证券投资基金 发起式聚集基金的基金司理，2024 年 12 月起兼任国泰创业板 50 交往型敞开式 指数证券投资基金的基金司理，2025 年 2 月起兼任国泰富时中国 A 股目田现款 流聚焦交往型敞开式指数证券投资基金的基金司理，2025 年 3 月起兼任国泰上 证科创板综合交往型敞开式指数证券投资基金、国泰上证科创板芯片交往型敞开 式指数证券投资基金和国泰创业板东说念主工智能交往型敞开式指数证券投资基金的 基金司理，2025 年 4 月起兼任国泰创业板医药卫生交往型敞开式指数证券投资 基金的基金司理，2025 年 5 月起兼任国泰创业板新动力交往型敞开式指数证券 投资基金的基金司理，2025 年 7 月起兼任国泰上证科创板更动药交往型敞开式 指数证券投资基金的基金司理，2025 年 9 月起兼任国泰上证科创板东说念主工智能交 易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自基金合同奏效之日起至 2023 年 6 月 19 日由徐成城担任基金司理， 自 2023 年 6 月 20 日至 2023 年 8 月 7 日由梁杏担任基金司理，自 2023 年 8 月 8 日至 2025 年 3 月 2 日由梁杏、麻绎文共同担任基金司理，自 2025 年 3 月 3 日起         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 于今由麻绎文担任基金司理。   本基金经管东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等经管东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等联系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员之外的 投资经管联系东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系律例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门建议的枢纽投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   扩充委员：张玮，简历同上   委员：   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，统统收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东说念主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东说念主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，海外业务部副总监   三、基金经管东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益；          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 照章召集基金份额捏有东说念主大会； 他法律步履；   四、基金经管东说念主承诺 建立健全里面控制轨制，遴选有用措施，退避违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，遴选有用措施，退避下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会讳饰的其他步履。 家联系法律、律例及行业表率，真诚信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法策动；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）有益毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）推辞、滋扰、按捺或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意职守、糜费权力，不按照规矩履行职责；   （7）违背现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基       国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 联系的交往行为；   （8）违背证券交往场面业务司法，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱， 阻挠阛阓规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中有益含有空幻、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会讳饰的步履。 度，遴选有用措施，退避违背基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资野心等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事联系的交往行为；   六、基金经管东说念主里面控制轨制   基金经管东说念主为驻扎和化解策动运作中面对的风险，保证策动行为的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、经管方法、操作步骤与控制措施，形成了 公司完好的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制经过来严格实施。   为保证里面控制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可扩充 的规章轨制体系并勾搭业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面控制轨制进 行实时的更新和支持，以适宜公司策动行为的变化，约束增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。       国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （1）保证公司策动运作正当合规，形成称职策动、表率运作的策动理念；   （2）驻扎和化解风险，进步策动经管效益，确保公司策动的稳健运行和受 托钞票的安全完好，完了公司捏续、厚实、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的信得过、准确、完好、实时；   （4）重视公司细致的品牌形象。   （1）全面性原则。里面控制应隐敝公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、扩充、监督、反馈等通盘业务过程和业务法子。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面控制轨制，公司全体职工 必须接力重视里面控制轨制的有用扩充。   （3）互相零丁和制约原则。公司根据业务的需要成立相对零丁的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、互相制约。里面控制的检 查评价部门必须零丁于各业务扩充部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适宜性原则。公司里面控制应根据公司策动业务发展、新产物的开荒、 金融更动、法律律例以及阛阓环境的变化等实时支持和完善，以保证里面控制的 有用性和适宜性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，额外是研究、投资、扩充、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上蹂躏，对迫切业务成立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动经管方法缩短运作成本，进步 经济效益，力求以合理的控制成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的经管实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐明 零丁董事的监督职能，并在职工中加强职业说念德耕作和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳健策动的企业文化。公司董事会对里面控制原则进行领导，对公司建立内 部控制系统和援助其有用性承担最终服务；公司策动经管层对里面控制进行管 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险控制服务，既相         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 互零丁，又互相协协调制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系。   （2）公司依据自身策动特色建立了包括各岗亭以倡导服务制自控、联系部 门和岗亭之间互相制衡、内控检讨评价部门实施监督的、权责联合、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源经管轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适宜的职业操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险经管的倡导和 原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风险控制步骤和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立珍视的风险控制经过，并在现实业务中加以控制。   （5）公司建立了完善的授权经管机制，明确了合理的授权轨范和经过，确 保授权机制的贯彻扩充。   （6）公司建立了完善的里面司帐控制，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账经管，零丁核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确区别各岗亭职责，投资 和交往、交往和计帐、基金司帐和公司司帐等迫切岗亭不得有东说念主员的类似。迫切 业务部门和岗亭进行物理蹂躏。   （8）公司建立枢纽风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信推辞流渠说念和相通机制，明确陈诉机制旅途和业务 陈说体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，完了自下而 上的实时陈诉和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完好的研究经管、投资决策和交往经管等轨制体系，以 完了投资经管业务控制。   （11）公司制定例范的信息表示经管办法，约束优化完善机制经过，确保公 开表示信息的信得过、准确、完好、实时。   （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督检讨，评价里面控制的有用 性，发现里面控制残障，实时加以改进，内控检讨评价部门通过如期或不如期检          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 查里面控制轨制的扩充情况，确保公司各项策动经管行为的有用运行。   基金经管东说念主保证以上对于里面控制轨制的表示信得过、准确，并承诺基金经管 东说念主将根据阛阓变化和业务发展约束完善里面控制轨制，切实重视基金份额捏有东说念主 的正当权益。          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织面容：股份有限公司   注册老本：19,405,918,198 元   存续期间：捏续策动   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   陆续东说念主：董德程   陆续电话：0755-88674238   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的世界性股份制生意银行（深圳 证券交往所简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月汲取合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中 国祥瑞保障（集团）股份有限公司偏激子公司系数捏有祥瑞银行 58%的股份，为 祥瑞银行的控股推动。控制 2025 年 6 月末，祥瑞银行有 110 家分行（含香港分 行）,共 1,134 家营业机构。 利润 248.70 亿元（同比下降 3.9%）、钞票总额 58,749.61 亿元（较上年末增长 垫款总额 34,084.98 亿元（较上年末增长 1.0%）。   祥瑞银行总行设钞票托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金计帐室、企划与综合服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 室，面前部门东说念主员为 74 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管 业务联系职工配置王人全且从业训导丰富，托管部中枢经管层具备银行经管、证券 或托管业务十年以上从业训导。 控制 2025 年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值限制系数 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满意了不同客户多元化的投资 答应需求。   二、基金托管东说念主的里面风险控制轨制说明   当作基金托管东说念主，祥瑞银行股份有限公司严格谨守国度联系托管业务的法律 律例、行业监管要求，自愿形成称职策动、表率运作的策动理念和策动格调；确 保基金财产的安全完好，确保联系信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份 额捏有东说念主的正当权益；确保里面控制和风险经管体系的有用性；驻扎和化解策动 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进策动倡导的完了。   祥瑞银行股份有限公司设有总行零丁一级部门钞票托管部，是全行钞票托管 业务的经管和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 控制和风险经管服务，具有零丁哄骗监督稽核服务的权力和智力。   钞票托管部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了经管轨制、控制轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作温和利进行；取得基金 从业阅历的东说念主员相宜监管要求；业务经管严格实行复核、审核、检讨轨制，授权 服务实行集合控制，业务印记按规程守护、存放、使用，账户尊府严格守护，制 约机制严格有用；业务操作区专门配置，禁闭经管，实施音像监控；业务信息由 专职信息表示东说念主负责，退避泄密；业求完了自动化操作，退避东说念主为事故的发生， 期间系统完好、零丁。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和步骤         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业开阔使用的“钞票托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律律例以及基金合同规矩，对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督陈诉，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，对基金经管东说念主发送 的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行检讨监督。   （1）每服务日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制规划进行 例行监控，发现投资比例超标等额外情况，向基金经管东说念主发出版面通知，与基金 经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金经管东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及交往敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督陈诉，对各 基金投资运作的正当合规性、投资零丁性和格调显贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通落后间或非期间技巧发现基金涉嫌违法交往，电话或书面要求经管 东说念主进行解释或举证，并实时陈诉中国证监会。         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                第五部分   联系服务机构  一、申购赎回代理券商  本基金的申购赎回代理券商信息详见基金经管东说念主网站。基金经管东说念主可根据有 关法律律例规矩，增减或变更销售机构，并在基金经管东说念主网站上公示。  二、注册登记机构  称呼：中国证券登记结算有限服务公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  陆续东说念主：赵亦清  电话：010-50938600  传真：010-50938907  三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  陆续电话：021-31358666  传真：021-31358600  陆续东说念主：丁媛  承办讼师：丁媛、高妍斐  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（终点粗拙合伙）  住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼  扩充事务合伙东说念主：邹俊  陆续电话：021-22122888  传真：021-62881889  陆续东说念主：王国蓓     国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他联系规矩，并经中国证监会证监许可【2021】429 号文（《对于准予国泰 中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）             第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2021 年 6 月 17 日郑重奏效。自基金合同奏效日起，本基 金经管东说念主郑重出手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票限制   《基金合同》奏效后，贯串 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期陈诉中赐与 表示；贯串 50 个服务日出现前述情形的，基金合同终结，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。       国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）        第八部分     基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金经管东说念主应事前折服基金份额折算基准日，并依照《信息表示办法》的有 关规矩进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东说念主向注册登记机构恳求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 数额将发生支持，但支持后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本体性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇终点情况无法办 理，基金经管东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）           第九部分    基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同奏效后，本基金具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市司法》向深圳证券交往所恳求基金份额上市：   根据联系规矩，本基金基金合同奏效后，具备上市条件，于 2021 年 7 月 1 日起在深圳证券交往所上市交往（二级阛阓交往代码：159881）。   二、基金份额的上市交往   本基金的基金份额在深圳证券交往所的上市交往须遵命《深圳证券交往所证 券投资基金上市司法》、《深圳证券交往所证券投资基金交往和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交往所交往司法》等联系规矩。   三、上市交往的停复牌、暂停上市、归附上市和终结上市   本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和终结上市等按照《基金法》和联系 法律律例以及《深圳证券交往所证券投资基金上市司法》等联系业务司法、通知、 指引、指南等联系规矩扩充。   若本基金发生深圳证券交往所联系规矩所规矩的因不再具备上市条件而应 当终结上市的情形时，本基金可由交往型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的敞开式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。届时，基金经管东说念主 可变更本基金的登记机构并相应支持申购赎回业务司法，基金变更的具体安排见 基金经管东说念主届时发布的联系公告。若届时本基金经管东说念主已有以该指数当作标的指 数的指数基金，则基金经管东说念主将本着重视基金份额捏有东说念主正当权益的原则，中式 其他合适的指数当作标的指数，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份 额捏有东说念主大会审议。   四、基金份额参考净值的狡计与公告   基金经管东说念主在每一交往日开市前向深圳证券交往所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主寄予的机构计       国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 算并通过深圳证券交往所发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中讳饰用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违背法律律例及对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提 下，本基金不错恳求在包括境酬酢易所在内的其他交往场面上市交往，而无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、联系法律律例、中国证监会、注册登记机构及深圳证券交往所对基金上 市交往的司法等联系规矩进行支持的，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩执 行，且此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   七、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）         第十部分     基金份额的申购与赎回   本基金可遴选两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限服务公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交往所办理。本基金面前仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，将来条件熟识，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东说念主联系公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金经管东说念主 在基金经管东说念主网站或联系文献列示，基金经管东说念主可依据现实情况支持申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的敞开日实时间   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的宽泛交往日的交往时间，但基金经管东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更或其他终点情况或根据业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前述敞开日及 敞开时间进行相应的支持，但应在实施日前依照《信息表示办法》的联系规矩在 规矩媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不突出 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时间在联系公告中规矩。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不突出 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时间在联系公告中规矩。   本基金可在基金上市交往之前出手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 可暂停办理申购、赎回。   在折服申购出手与赎回出手时间后，基金经管东说念主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息表示办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的出手时间。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 规矩； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金经管东说念主可在不违背法律律例且对捏有东说念主利益无本体性不利影响的情况 下，或依据深圳证券交往所或注册登记机构联系司法偏激时时更新，对上述原则 进行支持。基金经管东说念主必须在新司法出手实施前依照《信息表示办法》的联系规 定在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的步骤   基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主规矩的步骤，在敞开日 的具体业务办理时间内建议申购或赎回的恳求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资者在提 交赎回恳求时，必须有迷漫的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回恳求在 T+1 日进行阐述。   对于投资者提交的申购恳求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购恳求 以及 T 日基金经管东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金经管东说念主对冻结情况相宜要求的申购申 请赐与阐述。如冻结情况不相宜要求，则申购恳求失败。   对于投资者提交的赎回恳求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回恳求        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 以及 T 日基金经管东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金经管东说念主根据冻结情况对投资者的赎回恳求赐与阐述。 如投资者捏有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅 代表申购赎回代理券商确乎接收到该恳求。申购、赎回的阐述以注册登记机构的 阐述结果为准。投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询联系 恳求的阐述情况。投资者应实时查询联系恳求的阐述情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券交往所、登记机构的联系规矩和参与各方联系 契约偏激时时矫正的联系规矩。   T+1 日，注册登记机构根据基金经管东说念主对申购、赎回恳求的阐述信息，为投 资者办理组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给联系证券交往所、申 购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。频繁情况下，投资者 T 日申购所 得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基 金经管东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行计帐，T+2 日进行交收，注册登记机 构不错依据联系司法对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐述失败的恳求， 注册登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对 冻结的资金赐与解冻。   如果注册登记机构和基金经管东说念主在计帐交收时发现不成宽泛践约的情形，则 依据联系业务司法和参与各方联系契约偏激时时矫正的联系规矩进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金经管东说念主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或基金钞票的损失。   若投资者用以申购的部分或一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金 份额因被国度有权机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金经管东说念主有权陶冶申购 赎回代理券商及注册登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 有东说念主或基金钞票遭逢损失的，基金经管东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金资 产要求该投资者进行抵偿。 内，对基金份额申购赎回的步骤以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理规 则等进行支持，不必召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目控制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总限制进行控制，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，支持申购和赎回的数额控制。基金经管东说念主必须在支持前依照《信 息表示办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 基金经管东说念主应当遴选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见联系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。如遇终点情况，经履行允洽步骤，不错允洽延伸狡计 或公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 数额折服。   申购赎回清单由基金经管东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交往        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 所开市前公告。 的轨范收取佣金，其中包含证券交往所、注册登记机构等收取的联系用度。 以在不违背联系法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告 时间进行支持。   （七）申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他联系内容。如 深圳证券交往所修改或更新申购赎回清单的内容、参数狡计方法并适用于本基金 的，则按照新的司法扩充。   组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   遴选现款替代是为了在联系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、进步基 金运作的效率，基金经管东说念主在制定具体的现款替代方法时谨守刚正及公开的原 则，以保护基金份额捏有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息表示。   （1）现款替代分为 3 种类型：讳饰现款替代（标志为“讳饰”）、不错现款 替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   讳饰现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作一齐或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作 替代。         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金经管东说念主觉得不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权支持的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券归附交往后买入，而现实买 入价钱加上联系交往用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作，基 金经管东说念主在申购赎回清单中预先折服现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金经管东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基 金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有宽泛交往的 2 个交往日（简称为 T＋3 日） 内，基金经管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 现实购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，折服基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券现实购入成本加上按照 T＋3 日收盘价狡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，折服基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，联系证券交往所宽泛交往日已达到 20 日而该证 券宽泛交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，折服基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交往日）, 基金经管东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 现款替代多退少补资金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个服务日（若在特例情况下，        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 则为 T+1 日起第 22 个交往日）内完成，注册登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例系数不得突出申购基金份额钞票净值的一定 比例。现款替代比例的狡计公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金经管东说念主出于保护捏有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权支持的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金经管东说念主推测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的推测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权支持后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中讳饰用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权支持后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权支持后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的 指数成份证券支持后开盘参考价折服。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的钞票净值-（申购赎回清单中必须          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中讳饰用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金经管东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的款式进行修改。   申购赎回清单的款式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金 基金经管公司称呼       国泰基金经管有限公司 基金代码           159881 标的指数代码         930708   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 不错现款替代比例上限                             XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 申购赎回组合证券只数                          XXX 是否敞开申购                              是 是否敞开赎回                              是 本日累计可申购的基金份额上限（份）                   XXX 本日累计可赎回的基金份额上限（份）                   XXX   成份股信息内容：                  股票数目        现款替代    现款替代溢   固定替代 股票代码     股票简称                   (股)         标志      价比例    金额 (元)  XXX      XXX     XXX         XXX      XXX     XXX   说明：此处为示例。   申购赎回清单的款式可根据深圳证券交往所的现实情况相应支持，具体内容 以基金经管东说念主届时在网站上公布的现实内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金经管东说念主 在基金经管东说念主网站或联系文献列示，基金经管东说念主可依据现实情况支持申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的敞开日实时间   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的宽泛交往日的交往时间，但基金经管东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更或其他终点情况或根据业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前述敞开日及 敞开时间进行相应的支持，但应在实施日前依照《信息表示办法》的联系规矩在 规矩媒介上公告。   本基金已于 2021 年 7 月 1 日起出手办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 他对价； 规矩； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金经管东说念主可在不违背法律律例且对捏有东说念主利益无本体性不利影响的情况 下，或依据深圳证券交往所或注册登记机构联系司法偏激时时更新，对上述原则 进行支持。基金经管东说念主必须在新司法出手实施前依照《信息表示办法》的联系规 定在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的步骤   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主规矩的步骤，在敞开日的具 体业务办理时间内建议申购或赎回的恳求。   投资东说念主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购恳求无效。基金份额捏有东说念主提交赎回恳求时，必须捏有迷漫的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回恳求无效。投资东说念足下理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理司法等在谨守基金合同和招募说明书规矩的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体规矩为准。   宽泛情况下，投资东说念主申购、赎回恳求在受理应日进行阐述。如投资东说念主未能提 供相宜要求的申购对价，则申购恳求失败。如基金份额捏有东说念主捏有的相宜要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的相宜要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定得胜。 申购、赎回的阐述以注册登记机构的阐述结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规矩的其他方式查询联系恳求          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 的阐述情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回赢得的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的阐述司法适用深圳证券交往所、登记机构的联系规矩和参 与各方联系契约的联系规矩。如深圳证券交往所、中国证券登记结算有限服务公 司修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的司法扩充，届时基金经管 东说念主将发布公告赐与表示，不必召开基金份额捏有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券交往所、登记机构的联系规矩和参与各方联系 契约偏激时时矫正的联系规矩。   投资者 T 日申购得胜后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额 与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎 回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额 的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   如果注册登记机构和基金经管东说念主在计帐交收时发现不成宽泛践约的情形，则 依据联系业务司法和参与各方联系契约偏激时时矫正的联系规矩进行处理。   基金经管东说念主、深圳证券交往所、注册登记机构可在法律律例允许的范围内， 对基金份额申购赎回的步骤以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理司法等 进行支持，不必召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目控制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总限制进行控制，并在申购赎回清单中公告。         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 允许的情况下，支持申购和赎回的数额控制。基金经管东说念主必须在支持前依照《信 息表示办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 基金经管东说念主应当遴选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见联系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。如遇终点情况，经履行允洽步骤，不错允洽延伸狡计 或公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 数额折服。   申购赎回清单由基金经管东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交往 所开市前公告。 的轨范收取佣金，其中包含证券交往所、注册登记机构等收取的联系用度。 以在不违背联系法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告 时间进行支持。   （七）申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值偏激他联系内容。如深圳证券交往所修改或更新申购赎回清单的内容、         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 参数狡计方法并适用于本基金的，则按照新的司法扩充。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于注册登记机构的计帐交收安 排，在申购赎回清单中加多的凭空证券。                  “申赎现款”的现款替代标志为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：讳饰现款替代（标志为“讳饰”）、不错现款替 代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “讳饰”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   讳饰现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款当作替代。  不错现款替代适用于通盘成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款当作一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金经管东说念主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 必须使用固定现款当作替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。注册登记机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权支持的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交往所参考价钱折服原则发生变化，以深圳证券交往所通知规矩的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证 券宽泛交往后买入，而现实买入价钱加上联系交往用度后与申购时的参考价钱可 能有所各别。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先折服现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的现实成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步骤   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有宽泛交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内， 基金经管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价 格与交往用度）的差额，折服基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，折服基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所宽泛交往日已达到 20 日而该证券 宽泛交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，折服基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应支持。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基 金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，联系款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代控制：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪误差，基金经管东说念主可规矩 投资者使用不错现款替代的比例系数不得突出申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的狡计公式为：   如果深圳证券交往所现款替代比例狡计公式发生变化，以深圳证券交往所通 知规矩的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。注册登记机构对配置可 以现款替代的沪市成份证券一齐用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权支持的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交往所参考价钱折服原则发生变化，以上海证券交往所通知规矩的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主 将买入该证券，现实买入价钱加上联系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所 各别。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先折服现款替代溢价比例， 并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实 成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该 部分证券的现实成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主 将卖出该证券，现实卖出价钱扣除联系交往用度后与赎回时的参考价钱可能有所 各别。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先折服现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实 收入，则基金经管东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的现实收入，则基金经管东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理步骤   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购交往阐述后按照“时间优先、实时申报” 的原则秩序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐述后按照“时间优先、 实时申报”的原则秩序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有宽泛交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内完 成上述交往。   时间优先的原则为：申购赎回标的相似的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后规矩按照深交所阐述申购赎回的时间折服。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在上交所贯串竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐述记录，在期间系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。   基金经管东说念主按照“时间优先”的原则秩序与申购投资者折服基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐述时间规矩，以替代金额与被替代证券 的秩序现实购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，折服基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则秩序与赎回投资者 折服基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐述时间规矩，以替 代金额与被替代证券的秩序现实卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金经管东说念主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则折服基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，折服基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，折服基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，折服基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价 狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，折服基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所宽泛交往日已达到 20 日而该证券 宽泛交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，折服基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加 上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，折服基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应支持。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基 金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，联系款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数支持，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例控制投资的成份证券；或基金 经管东说念主出于保护捏有东说念主利益等原因觉得有必要配置必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购赎回清单中公          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结恳求申购赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券支持后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中讳饰现 金替代成份证券的数目与相应证券支持后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券支持后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份证券的支持后开盘参考价折服。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中讳饰现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金 的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金经管东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的款式进行修改。          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   申购赎回清单的款式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金 基金经管公司称呼       国泰基金经管有限公司 基金代码           159881 标的指数代码         930708 基金类型           跨阛阓 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 不错现款替代比例上限                             XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX 一齐申购赎回组合证券只数                           XXX 是否敞开申购                                 是 是否敞开赎回                                 是 本日净申购的基金份额上限                           XXX 本日净赎回的基金份额上限                           XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                     XXX 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                     XXX 本日累计可申购的基金份额上限                         XXX 本日累计可赎回的基金份额上限                         XXX 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                   XXX 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                   XXX                    国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）         成份股信息内容： 证券     证券    股份     现款替    现款替代        现款替代   申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称    数目     代标志    溢价比例        折价比例    金额     金额     场 XXX    XXX   XXX     XXX    XXX         XXX    XXX    XXX     XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的款式可根据深圳证券交往所的现实情况相应支持，具体内容       以基金经管东说念主届时在网站上公布的现实内容为准。         三、推辞或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金经管东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购恳求：       投资东说念主的申购恳求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的       活跃阛阓价钱且遴选估值期间仍导致公允价值存在枢纽不折服性时，经与基金托       管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购恳求。       金钞票净值或无法进行证券交往。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现       有基金份额捏有东说念主利益的情形。       份额参考净值狡计症结。       登记机构的额外情况无法办理申购，或者指数编制单元、联系证券交往所等因异       常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述额外情况指基金经管东说念主无法预       见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、汇聚故障、通信故障、电力故障、       数据症结等。         发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金经管东说念主决定暂停申购时，          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 基金经管东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购恳求被推辞，被推辞的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时， 基金经管东说念主应实时归附申购业务的办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的 钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴选估值期间仍导致公允价值存在枢纽不 折服性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回恳求 或减速支付赎回对价。 金钞票净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值狡计症结。 登记机构的额外情况无法办理赎回，或者指数编制单元、联系证券交往所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述额外情况指基金经管东说念主无法预 见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、汇聚故障、通信故障、电力故障、 数据症结等。   发生上述第 6 项之外的情形且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金经管东说念主应报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金经管东说念主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况遗弃时， 基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   五、基金的非交往过户          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金的非交往过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等 情形而产生的非交往过户以及注册登记机构招供、相宜法律律例的其它非交往过 户。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份 额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主死亡，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的联系尊府，对于相宜条件的非交往过户恳求按基金注 册登记机构的规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的轨范收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的轨范收取转托管费。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据联系法律律例偏激业务司法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   八、汇聚申购和其他服务 捏有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金经管东说念主有权制定汇聚申购业 务的联系司法。 利影响的前提下，基金经管东说念主可敞开投资东说念主遴选单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。       国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 利影响的前提下，支持基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金经管东说念主不错根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和支持，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息表示办法》的联系规矩在 规矩媒介公告。 书面寄予代理契约。   九、基金计帐交收与登记模式的支持或新增   若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限服务公司推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东说念主有权支持本基金的计帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）              第十一部分        基金的投资   一、投资倡导   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资倡导， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板偏激他中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭证）、国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 公开荒行的次级债、场所政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可退换债券 （含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、债券回购、 钞票支捏证券、同行存单、银行进款、股指期货、货币阛阓器用以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会联系规矩）。   本基金将根据法律律例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律律例的 规矩而受控制的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例控制，基 金经管东说念主在履行允洽步骤后，不错相应支持本基金的投资范围和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的支持。但因终点 情况（如成份股恒久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于目田通顺量发生变 化、成份股公司步履、阛阓流动性不及等）导致本基金经管东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同步骤整时，基金经管东说念主将对投资组合进行优化，尽量缩短追踪 误差。在宽泛阛阓情况下，本基金的风险控制倡导是追求日均追踪偏离度的统统 值不突出 0.2%，年追踪误差不突出 2%。如因标的指数编制司法支持或其他因素 导致追踪偏离度和追踪误差突出上述范围，基金经管东说念主应遴选合理措施幸免追踪 偏离度、追踪误差进一步扩大。          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   本基金将根据投资倡导，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切关爱国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，计算未 来利率变动走势，基于本基金流动性经管的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金钞票流动性，并缩短组合追踪误差。   可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可退换债券和可交换债 券要求和标的公司基本面进行长远分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全角落和细致流动性的可退换债券和可交换债券，获取稳健 的投资答复。   本基金将要点对阛阓利率、刊行要求、支捏钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支捏证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来经管 终点情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金限制以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限制。本基金经管东说念主将充分有计划 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，进步基金的投资收益。   为更好完了投资倡导，在加强风险驻扎并谨守审慎原则的前提下，本基金可 根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理折服         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 出借证券的范围、期限和比例。    四、投资控制    基金的投资组合应谨守以下控制：    （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基 金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；    （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得突出 基金钞票净值的 10%；    （3）本基金捏有的一齐钞票支捏证券，其市值不得突出基金钞票净值的    （4）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券限制的 10%；    （5）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支捏 证券，不得突出其各样钞票支捏证券系数限制的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资轨范，应在评 级陈诉密布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基 金钞票净值的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （9）本基金参与股指期货交往，谨守以下投资控制： 金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得突出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 捏有的股票总市值的 20%； 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得突出上一交往日基金钞票净值的 20%； 不低于交往保证金一倍的现款；   （10）本基金钞票总值不突出基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得突出基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，谨守以下投资控制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管规矩》所述流动性受限证券的范围； 均狡计； 素甚而基金投资不相宜上述比例控制的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得突出基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外 的因素甚而基金不相宜该比例控制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例控制依照境内上市交往的股票扩充，与境 内上市交往的股票合并狡计；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股支持、标的指数成份股流动性 控制等基金经管东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基 金经管东说念主应当在联系证券可交往的 10 个交往日内进行支持，但中国证监会规矩 的终点情形除外。法律律例另有规矩时，从其规矩。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行允洽步骤后，则本基金投资不再受联系控制或按变更后的规矩扩充。   为重视基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不朴直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩讳饰的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行允洽步骤后，则本基金投资不再受联系控制或以变更后的控制为准。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、现实 控制东说念主或者与其有枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交往的，应当相宜基金的投资倡导和投资策略，谨守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱扩充。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与表示。枢纽关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以             国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。      五、功绩相比基准      本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证有色金属指数收益率。      若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金经管东说念主根 据标的指数变更情形履行允洽步骤并进行公告。法律律例或监管机构另有规矩 的，从其规矩。      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币阛阓基金。      本基金为指数型基金，主要遴选完全复制策略，追踪中证有色金属指数，其 风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。      七、基金经管东说念主代表基金哄骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。      八、基金投资组合陈诉      本基金经管东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载尊府不存在空幻纪录、误导性 敷陈或枢纽遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带服务。      基金托管东说念主祥瑞银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 内容不存在空幻纪录、误导性敷陈或者枢纽遗漏。      本投资组合陈诉所载数据控制 2025 年 9 月 30 日，本陈诉所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总钞票 序号              款式                金额(元)                                                 的比例(%)           国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）      其中：股票                     82,821,636.70        98.57      其中：债券                                 -            -      钞票支捏证券                                -            -      其中：买断式回购的买入返售金融钞票                     -            -      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本陈诉期末未捏有积极投资股票。      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                占基金钞票净值 代码           行业类别            公允价值（元）                                                 比例（％） A 农、林、牧、渔业                                 -            - B 采矿业                          32,202,793.16        38.59 C 制造业                          50,618,843.54        60.65 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                         -            - E 建筑业                                      -            - F 批发和零卖业                                   -            - G 交通运载、仓储和邮政业                              -            - H 住宿和餐饮业                                   -            - I 信息传输、软件和信息期间服务业                          -            - J 金融业                                      -            - K 房地产业                                     -            - L 租借和商务服务业                                 -            - M 科学研究和期间服务业                               -            - N 水利、环境和专家设施经管业                            -            -               国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） O 住户服务、修理和其他服务业                                    -               - P 耕作                                               -               - Q 卫生和社会服务                                          -               - R 文化、体育和文娱业                                        -               - S 综合                                               -               -     系数                               82,821,636.70          99.24      （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                        占基金钞票净 序号       股票代码     股票称呼   数目(股)      公允价值(元)                                                        值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本陈诉期末未捏有积极投资的股票。      本基金本陈诉期末未捏有债券。 细      本基金本陈诉期末未捏有债券。 券投资明细      本基金本陈诉期末未捏有钞票支捏证券。                国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 明细         本基金本陈诉期末未捏有贵金属。 细         本基金本陈诉期末未捏有权证。         本基金本陈诉期内未投资股指期货。         本基金本陈诉期内未投资国债期货。         （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，赤峰吉隆黄金矿业股份有限 公司出面前陈诉编制日前一年内受到监管部门公开责问、处罚的情况。         本基金经管东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时期析和研究，觉得上述公司 存在的违法问题对公司策动后果和现款流量未产生枢纽的本体影响，对该公司投 资价值未产生本体影响。本基金经管东说念主将络续对该公司进行追踪研究。         （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的情况。         （3）其他钞票组成 序号               称呼                   金额(元)           国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）     （4）陈诉期末捏有的处于转股期的可退换债券明细     本基金本陈诉期末未捏有可退换债券。     （5）陈诉期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明     ①期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明     本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。     ②期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明     本基金本陈诉期末未捏有积极投资的股票。                国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                        第十二部分               基金的功绩       基金功绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。       基金经管东说念主依照信守职守、真诚信用、发愤尽责的原则经管和运用基金钞票，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                    功绩相比                          净值增长 功绩相比                     净值增长           基准收益       阶段                 率轨范差 基准收益                          ①-③      ②-④                      率①            率轨范差                            ②   率③                                      ④        注：本基金的基金合同奏效日为 2021 年 6 月 17 日。         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）              第十三部分         基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应 收款项以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基 金财产账户相零丁。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不 得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）              第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场面的交往日以及国度法律律例 规矩需要对外表示基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支捏证券、股指期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在折服联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃阛阓且大致获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加支持地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的枢纽事件的，应遴选最近交往日的报价折服公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交往日的报价不成信得过反应公允价值的，应付报价进行支持，折服公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中有计划不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的控制等，如果该控制是针对钞票捏有者的，那么在估值期间中不应将该控制作 为特征有计划。此外，基金经管东说念主不应试虑因其开阔捏有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴选在当前情况下适用况兼有迷漫 可利用数据和其他信息支捏的估值期间折服公允价值。遴选估值期间折服公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事 件，使潜在估值支持对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行支持并折服公允价值。       国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的枢纽事件的，可参考类似投资品种的现行市价及枢纽变化因素， 支持最近交往市价，折服公允价钱。   （2）在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交往所阛阓上市交往的可退换债券，按照逐日收盘价当作估值全 价；交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）对在交往所阛阓挂牌转让的钞票支捏证券和私募证券，估值日不存在 活跃阛阓时遴选估值期间折服其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价 值，应捏续评估上述作念法的允洽性，并在情况发生改变时作念出允洽支持。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券，遴选估值期间折服公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经支持的报价当作估值日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本应付阛阓报价进行调 整，阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则 遴选估值期间折服公允价值。   （4）非公开荒行有明确锁如期的股票、初次公开荒行有明确锁如期的股票、 通过大批交往取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 管机构或行业协会联系规矩折服公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   捏有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化的，遴选最近交往日结算 价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 关规矩进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 最新规矩的，按其规矩进行估值。 按国度最新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规矩或者未能充分重视基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律律例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值步骤 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金经管东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急支持机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主于每个服务日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 按约定对外公布。   六、估值症结的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、允洽、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值症结，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 过失的服务东说念主应当对由于该估值症结遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失 按下述“估值症结处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值症结服务方应及         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结服务方承担； 由于估值症结服务方未实时更正已产生的估值症结，给当事东说念主形成损失的，由估 值症结服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值症结服务方如故积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值症结服务方应付更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的服务方春联系当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值症结的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值症结而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值症结服务方仍应付估值症结负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值症结 服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利的 当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主如故将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的不 当得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值症结服务方。   （4）估值症结支持遴选尽量归附至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值症结发生 的原因折服估值症结的服务方。   （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结形成的损失 进行评估。   （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的服务方进行 更正和抵偿损失。   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值症结的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现症结时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施退避损失进一步扩大。          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且遴选估值期间仍导致公允价值存在枢纽不折服性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金经管东说念主应于每个敞开日交往收尾后狡计当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金 经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   九、终点情况的处理 时，所形成的误差不当作基金钞票估值症结处理。 其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然如故遴选必要、允洽、合理的 措施进行检讨，可是未能发现该症结而形成的基金钞票估值症结，基金经管东说念主、 基金托管东说念主罢职抵偿服务。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施 收缩或遗弃由此形成的影响。          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）            第十五部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有规划以公告为准。若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进 行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金经管东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行狡计； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无 需以弥补亏空为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，基金经管东说念主可在法律律例允许的前 提下酌情支持以上基金收益分派原则，此项支持不需要召开基金份额捏有东说念主大 会，但应于变更实施日前在规矩媒介上公告。   二、基金收益分派数额的折服原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一服务日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一服务日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金经管东说念主将以此狡计控制收益评价日基金净值增长率突出标的指数同期 增长率的差额，当差额突出 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日再行 狡计上述规划。   三、收益分派有规划        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金收益分派有规划中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、 分派方式等内容。   四、收益分派有规划的折服、公告与实施   本基金收益分派有规划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）             第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系律例及相应契约 规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）           第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）           第十八部分      基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险经管规矩》、《基金合同》偏激他联系规矩。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时间内，将应予表示的基金信 息通过相宜中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息表示办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表示，并保证 基金投资东说念主大致按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开表示的信 息尊府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应遴选汉文文本。同期遴选外文文本的，基金信 息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开表示的信息遴选阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表示的基金信息         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物尊府纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的司法及具体步骤，说明基金产物的特性等波及基金投资 东说念主枢纽利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生枢纽变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金终结运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府纲要的信息发生枢纽变 更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物尊府纲要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府纲要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物 尊府纲要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府纲要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金产物尊府纲要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规矩网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示敞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表示半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金经管东说念主折服基金份额折算日，并提前将公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管 东说念主将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （六）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市交往公告书登载在规矩网站上，并将上市交往 公告书指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个敞开日，通 过规矩网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金经管东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载 明基金份额申购、赎回对价的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （九）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规矩网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规矩网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规矩网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下表示该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉 期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的终点情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时陈诉   本基金发生枢纽事件，联系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 现实控制东说念主或者与其有枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更； 现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生枢纽影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十一）领会公告   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，联系信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开领会， 并将联系情况立即陈诉中国证监会、基金上市交往的证券交往所。   （十二）计帐陈诉   《基金合同》终结的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规矩网站 上，并将计帐陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   （十三）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资钞票支捏证券的联系公告   基金经管东说念主应在本基金中期陈诉及年度陈诉中表示其捏有的钞票支捏证券 总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期内通盘的钞票支捏证券明 细。   基金经管东说念主应在本基金季度陈诉中表示其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支 捏证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支捏证券明细。   （十五）投资股指期货的联系公告   本基金投资股指期货，需按照律例要求在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货交往情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资政策和投资倡导等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交往的联系公告   基金经管东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中表示参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏激经管情况等。   基金经管东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉等文献中表示 基金参与转融通证券出借交往的情况，并就陈诉期内发生的枢纽关联交旧事项作念 珍视说明。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   六、信息表示事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 表示内容与款式准则等法律律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期陈诉、更新的 招募说明书、基金产物尊府纲要、基金计帐陈诉等联系基金信息进行复核、审查， 并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介表示信息，可是其他专家媒介不得早于规矩媒介、基金上市交往 的证券交往所网站表示信息，况兼在不同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年，法律律例另有规矩的从其规矩。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金联系信 息： 业时；        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）              第十九部分        风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心绪和交往轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、阛阓出路、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来漫步这 种非系统风险，但不成完全隐敝。 的现实收益下降。   二、经管风险 会影响其对信息的占有以及对经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交往型敞开式基金，投资东说念主可在本基金的敞开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，谨守基金份额捏有 东说念主利益优先原则，审慎阐述申购、赎回业务恳求，包括但不限于：        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 模或赎回总限制进行控制，并在申购赎回清单中公告。 基金经管东说念主应当遴选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见联系公告。 格且遴选估值期间仍导致公允价值存在枢纽不折服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或减速支付赎回对价。   指示投资东说念主留心本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 野心。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估 要投资于标的指数成份股、备选成份股。频繁情况下，标的指数成份股流动性较 好，但不消除在特定阛阓环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金管 理东说念主将根据阛阓情况，基于对个股的基本面研究和投资训导，对投资组合进行优 化，保捏投资组合的流动性，缩短投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例支持导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应付基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及援助担保比例的流动性风险。   基金经管东说念主将密切关爱各样钞票及投资标的的交往活跃程度与价钱的贯串 脾性况，控制组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险经管器用的实施情形、步骤及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险经管器用包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （1）暂停赎回   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分        基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，珍视了解本基金暂停赎回的情形及步骤。   在此情形下，投资东说念主的赎回恳求可能被推辞。   （2）减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分        基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，珍视了解本基金减速支付赎回对价的情 形及步骤。   在此情形下，投资东说念主的赎回对价可能减速支付。   （3）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分        基金钞票估值”中的“七、暂停 估值的情形”，珍视了解本基金暂停估值的情形及步骤。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金净值信息，可能对投资东说念主形成无法 赎回或减速支付赎回对价等影响。   （四）对 ETF 基金份额捏有东说念主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可 能面对因阛阓交往量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风 险。   四、本基金独到风险   标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动气象、 投资东说念主心绪和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 倡导的风险   当作完全追踪标的指数阐扬的指数化投资，ETF 的投资风险主如若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪误差控制未达约 定倡导。   （1）由于标的指数支持成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合支持 中产生追踪偏离度与追踪误差；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合支持中产生追踪偏离度和追踪误差；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时支持投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差；   （4）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金经管费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪误差；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金经管东说念主的管贤慧力，例如追踪指数的 水平、期间技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而影 响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的控制，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因空匮卖 空、对冲机制偏激他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   如因标的指数编制司法支持或其他因素导致本基金的追踪误差控制未达约 定倡导，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之支持， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项支持带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和重视，将来指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的经管和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈诉并建议处置有规划，如更换基金标的 指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同终结。投资东说念主将面对更换基金标的指数、退换运作方 式，与其他基金合并或者终结基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有规划确如期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额捏有东说念主 利益优先原则援助基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与联系阛阓阐扬有在各别，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交往价钱的折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时支持投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代符号等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回 清单中配置较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎 回一齐或部分 ETF 份额的风险。   基金经管东说念主在每一交往日开市前向深圳证券交往所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主寄予的机构计 算并通过深圳证券交往所发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 狡计也可能出现症结。投资东说念主         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再相宜证券交往所上市条件被终结上市，或被基金份额捏有东说念主大 会决议提前终结上市，导致基金份额不成络续进行二级阛阓交往的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且配置 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金经管东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总限制进行控制，可能存在因达到当日申购限制上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额捏有东说念主在建议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金经管东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素支持最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一齐赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金经管东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总限制进行控制，可能存在因达到当日赎回限制上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回恳求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回恳求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额偏激他对价。在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现 风险。        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   如果基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损， 申购赎回的宽泛进行将受影响。   基金经管东说念主在进行申购赎回清单的现款替代符号配置时，将充分有计划由此引 发的阛阓套利等步履对基金份额捏有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金经管东说念主不成 保证极点情况下申购赎回清单符号配置的完全合感性。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到控制、 暂停或终结，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能支持结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资东说念主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制支持可能给投资东说念主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券交往所偏激他代理机构。   （3）证券交往所、注册登记机构、基金托管东说念主偏激他服务机构可能背信， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资钞票支捏证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主收歇 风险、现款流计算风险等与基础钞票联系的风险；2）钞票支捏证券信用增级措 施联系风险、钞票支捏证券的利率风险、评级风险等与钞票支捏证券联系的风险； 服务机构违法风险等与专项野心经管联系的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、期间风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不允洽的估值可能使基金钞票面对损失 风险。股指期货遴选保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭逢较大损失。股指期货采        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时间内补足保证金，按规矩将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金在法律律例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额捏有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：   （1）投资风险，指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判 空幻等导致基金钞票损失的风险；   （2）合规风险，指由于违背联系监管律例，从而受到监管部门处罚的风险， 主要包括业务超出监管机关规矩范围、风险控制规划突出监管部门规矩阀值等；   （3）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、业务司法支持、信 息期间不成宽泛运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应 权益补偿及借约用度的风险；   （3）阛阓风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓 风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现枢纽 事件、交往敌手方背信、业务司法支持、信息期间不成宽泛运行等风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或转折成为本基金的风 险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、阛阓轨制以及交 易司法等各别带来的独到风险，包括不限于如下终点风险：   （1）退市风险        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于规矩轨范、上市公司信息表示或者表率运作存在枢纽残障导 致退市的情形；扩充轨范更严，彰着丧失捏续策动智力，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备生意本体的关联交往援助收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、归附上市和再行上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）阛阓风险   科创板股票集合来改过一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新期间和策略新兴产业规模。大多数公司为初创型公司，公司 将来盈利、现款流、估值均存在不折服性，与传统二级阛阓投资存在各别，举座 投资难度加大，科创板股票阛阓风险加大。   科创板股票竞价交往配置较宽的价钱涨跌幅控制，初次公开荒行上市的股 票，上市后前 5 个交往日不设价钱涨跌幅控制，自后涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动 性风险。   （4）集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量股票， 阛阓可能存在高集合度气象，举座存在集合度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为阛阓招供度较高的科技更动公司，在公司策动及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票联系性较高，阛阓阐扬欠安时，系统性风险将更 为显贵。   （6）政策风险   国度对高新期间产业扶捏力度及宠爱程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，海外经济气象变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   基金合同奏效后，贯串 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同终结，不需召开基金份额捏有 东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能面对基金合同提前终结的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者允洽性经管实施 指引（试行）》及里面评级轨范，将基金产物按照风险由低到高规矩进行风险级 别评定区别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其遴选的具体评价轨范和方法的各别，对归拢产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金现实运 作情况等当令支持对本基金的风险评级。敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之间的匹配考察，并须实时关爱销 售机构对于本基金风险评级的支持情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因期间因素、东说念主为因素，战争、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）          第二十部分      基金的终结与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行联系步骤后，《基金合同》应当终结： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）           第二十一部分       基金合同内容节录   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系规矩，基金经管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或寄予其他相宜条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派有规划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜联系法律律例和联系证券交往所及注册登记机构联系业务司法 的规矩以及本基金合同的前提下，制订和支持联系基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的司法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系规矩，基金经管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真诚信用、严慎发愤的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相零丁，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选允洽合理的措施使狡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩狡计并公告基金净值信息，折服 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他联系规矩，履行信息表示及 陈诉义务；          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予隐秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定折服基金收益分派有规划，实时向基金份额捏有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规矩召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在规矩时间发出，况兼 保证投资东说念主大致按照《基金合同》规矩的时间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，联系股票的       国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 解冻按照《业务司法》的规矩处理；   （25）扩充奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系规矩，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的 情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据联系阛阓司法，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系规矩，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以真诚信用、发愤尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别配置账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东说念主代表基金订立的与基金联系的枢纽合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开表示前赐与隐秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金经管东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值及法律法 规规矩的联系内容；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金经管东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金经管东说念主有未扩充《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系尊府不低于法 律律例规矩的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规矩，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督经管机构，并通知基金经管东说念主；         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而罢职；   （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系规矩，基金份额捏有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系规矩，基金份额捏有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）雅致阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表示，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律律例和《基金合同》         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》终结的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩充奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和司法   （一）基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金得胜召募并运作之后，如基金经管东说念主经管本基金的聚集基金 的：   鉴于本基金和本基金的聚集基金的联系性，聚集基金的基金份额捏有东说念主不错 凭所捏有的聚集基金份额出席或者录用代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会 并参与表决。在狡计参会份额和计票时，聚集基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，聚集 基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的聚集基金份额占联 接基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚集基金的基金经管东说念主不应以聚集基金的口头代表聚集基金的全体基金份 额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受聚集基金的特 定基金份额捏有东说念主的寄赐与聚集基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   聚集基金的基金经管东说念主代表聚集基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本 基金份额捏有东说念主大会的，须先遵命聚集基金基金合同的约定召开聚集基金的基金 份额捏有东说念主大会，聚集基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东说念主大会的，由聚集基金的基金经管东说念主代表聚集基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （三）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有规矩的除外）：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）支持基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资倡导、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会步骤；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或系数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）终结基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所终结 上市的情形除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内支持本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交往所或中国证券登记结算有限服务公        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 司的联系业务司法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或支持基金份额分类办法及司法；   （5）在对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，基金经管东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，支持基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化；   （7）在不违背法律律例及对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提 下，基金经管东说念主、联系证券交往所、注册登记机构、销售机构支持联系基金认购、 申购、赎回、交往、转托管、非交往过户等业务的司法；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，支持功绩相比基准；   （9）在法律律例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东说念主利益 无本体性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻滞、滋扰。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东说念主大会的通知时间、通知内容、通知方式 告。基金份额捏有东说念主大贯通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议面容；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设陆续东说念主姓名及陆续电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和陆续东说念主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 书面通知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。   （六）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律律例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主折服。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明相宜法律律例、《基金合 同》和会议通知的规矩，况兼捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的注册登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面快乐基金合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知规矩的方式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明符 正当律律例、      《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式在会议通知 中列明。 非现场方式相勾搭的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议步骤比照现场开会和通 讯方式开会的步骤进行。表决方式上，基金份额捏有东说念主也不错遴选汇聚、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主折服并在会议通知中载明。   （七）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定终结《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通知后，对原有提案的修改应        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（九）条规矩步骤折服 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和陆续方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、终结《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以额外决议通过方为有用。        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背左证讲明，不然提交相宜会议通知中规矩的阐述基金份额捏有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额捏有东说念主，口头相宜会议通知规矩的表决意见视为有 效表决，表决意见吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议出手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手 后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充奏效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、 表决条件等规矩，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直 对本部安分容进行修改和支持，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行联系步骤后，《基金合同》应当终结： 基金托管东说念主相接的；        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商处置，如经友好协商未能处置的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的 地点在上海，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续针织、发愤、尽责 地履行基金合同规矩的义务，重视基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）            第二十二部分         托管契约内容节录   一、托管契约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   组织面容：有限服务公司   策动范围：基金成立、基金业务经管，及中国证监会批准的其他业务   存续期间：捏续策动   （二）基金托管东说念主   称呼：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织面容：股份有限公司   注册老本：19,405,918,198 元东说念主民币   存续期间：捏续策动   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   陆续东说念主：董德程   陆续电话：0755-88674238   策动范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单子承兑和贴现； 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇进款、汇款； 境内境外借款；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算； 外币单子的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买               国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 卖；资信访问、参议、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经联系监 管机构批准或允许的其他业务。(《保障兼业代理业务许可证》有用期限至 2015 年 5 月 1 日)。    二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券遴聘轨范的， 基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 联系期间系统，对基金现实投资是否相宜基金合同对于证券遴聘轨范的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资倡导， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板偏激他中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭证）、国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 公开荒行的次级债、场所政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可退换债券 （含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、债券回购、 钞票支捏证券、同行存单、银行进款、股指期货、货币阛阓器用以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会联系规矩）。    本基金将根据法律律例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律律例的 规矩而受控制的情形除外。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例控制，基 金经管东说念主在履行允洽步骤后，不错相应支持本基金的投资范围和投资比例规矩。    （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和支持期限进行监督： 钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%； 钞票净值的 10%；        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 钞票支捏证券限制的 10%； 券，不得突出其各样钞票支捏证券系数限制的 10%； 金捏有钞票支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资轨范，应在评级 陈诉密布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （1）本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得突出 基金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得突出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （2）本基金在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得突出基 金捏有的股票总市值的 20%；   （3）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧 差狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （4）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得突出上一交往日基金钞票净值的 20%；   （5）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保 捏不低于交往保证金一倍的现款； 他有价证券市值之和，不得突出基金钞票净值的 95%；         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （1）出借证券钞票不得突出基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交往日 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管规矩》所述流动性受限证券的范围；   （2）参与出借业务的单只证券不得突出本基金捏有该证券总量的 30%；   （3）最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （5）因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的 因素甚而基金投资不相宜上述比例控制的，基金经管东说念主不得新增出借业务； 开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 因素甚而基金不相宜该比例控制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 上市交往的股票合并狡计；   除上述第 6、12、13、14 项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股支持、标的指数成份股流动性控制等基 金经管东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金经管东说念主 应当在联系证券可交往的 10 个交往日内进行支持，但中国证监会规矩的终点情 形除外。法律律例另有规矩时，从其规矩。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行允洽步骤后，则本基金投资不再受联系控制或按变更后的规矩扩充。       国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，通过过后监 督方式对基金经管东说念主基金投资讳饰步履进行监督。   根据法律律例联系基金从事关联交往的规矩，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事 先互相提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他枢纽锐利关系的公司名 单及联系关联方刊行的证券名单。基金经管东说念主和基金托管东说念主有服务确保关联交往 名单的信得过性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金经管 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供相宜法律律例及行业轨范的、经郑重遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金经管东说念主应严格 按照交往敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘交往敌手。基金托管东说念主监督基金 经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。基金经管东说念主可 以每半年对银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单折服前已 与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。如基 金经管东说念主根据阛阓情况需要临时支持银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式 的，应向实时向基金托管东说念主说明根由，协商处置。   基金经管东说念主负责对交往敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交往司法进行 交往，并负责处置因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律服务及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主折服的时间前仍未承担背信服务偏激他联系法律服务的，基金经管东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向联系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金 经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 中期单子进行监督。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当谨守审慎策动原则， 配备期间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 经过，有用驻扎和控制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （七）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金钞票 净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入折服、基金 收益分派、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监 督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等方 式通知基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金经管东说念主收到书面通知后应鄙人一服务日实时查对并以书面面容给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通知的违法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管契约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金经管东说念主应 在规矩时间内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金经管东说念主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交往步骤如故奏效的指示违背法 律、行政律例和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主在履行其通知义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有枢纽违法步履，应实时陈诉中国证监 会，同期通知基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金经管东说念主 无朴直根由，推辞、按捺对方根据本托管契约规矩哄骗监督权，或遴选拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 等投资所需账户、复核基金经管东说念主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基 金经管东说念主指示办理计帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未扩充或无故延伸扩充基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约偏激他联系规矩时，应实时以书面面容通知 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面面容给基金管 理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以 供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在规矩时间内恢复基金经管东说念主并 改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违法步履，应实时陈诉中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，推辞、按捺对方根据本契约规矩哄骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主建议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 投资所需账户。 整与零丁。 基金财产，如有终点情况两边可另行协商处置。 折服到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托         国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 管东说念主应实时通知基金经管东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东说念主或基金经管东说念主寄予的登记机构开立并经管。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                                   《运 作办法》等联系规矩后，基金经管东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管 东说念主开立的基金银行账户，注册登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以 基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下。同期在规矩时间内，聘用相宜《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验 资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金经管东说念主授权基金托管东说念足下 理本基金银行账户的开立、销户、变更服务，本基金银行账户无需预留印鉴，具 体按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于满意开展本基金业 务的需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。       国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级 法东说念主计帐服务，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券 登记结算有限服务公司的规矩扩充。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩扩充。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系规矩，在中央国债登记结算有限服务公司、银行间阛阓计帐所股份 有限公司根据联系规矩以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金 进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金订立世界 银行间债券阛阓债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和经管 定开立，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关规矩使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托 管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实有用控制的证券不承担守护责 任。   （八）与基金财产联系的枢纽合同的守护   与基金财产联系的枢纽合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的枢纽合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 守护。除本契约另有规矩外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产联系的枢纽 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示契约及基金投资业务中产生 的枢纽合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的 原件。枢纽合同的守护期限不低于法律律例规矩的最低期限。   五、基金钞票净值狡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时间及步骤   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的 余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金经管东说念主不错 成立大额赎回情形下的净值精度济急支持机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主于每个服务日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公 告。   基金经管东说念主每服务日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果以两边约 定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核结 果提交给基金经管东说念主，由基金经管东说念主依据基金合同和联系法律律例对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和终点情形的处理   基金所领有的股票、债券、钞票支捏证券、股指期货合约和银行进款本息、        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交往日的市价（收 盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的枢纽事件的，可参考类似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，支持 最近交往市价，折服公允价钱。 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 跃阛阓时遴选估值期间折服其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价 值，应捏续评估上述作念法的允洽性，并在情况发生改变时作念出允洽支持。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃阛阓上未经支持的报价当作估值日的公允价值进行估值；对于活 跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本应付阛阓报价进行支持， 阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则遴选 估值期间折服公允价值。 通过大批交往取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 管机构或行业协会联系规矩折服公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）进款的估值方法   捏有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利 息收入。   （6）因捏有股票而享有的配股权，遴选估值期间折服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化的，遴选最近交往日结 算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律律例和行业协会的 联系规矩进行估值。   （9）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票扩充，国度 有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （11）联系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规矩或者未能充分重视基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 对方，共同查明原因，两边协商处置。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的误 差不当作基金钞票估值症结处理。   （三）基金份额净值症结的处理方式 基金份额净值症结；基金份额净值狡计出现症结时，基金经管东说念主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施退避损失进一步扩大；症结偏差达到基 金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。 偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边各自分别承担的服务， 经阐述后按以下要求进行抵偿：   A. 本基金的基金司帐服务方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付，基 金托管东说念主不承担任何服务。   B. 若基金经管东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而 且基金托管东说念主未对狡计过程建议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值 出错且形成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付 抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照 经管费和托管费的比例各自分别承担相应的服务。   C. 如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行 狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金经管东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由 基金经管东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何服务。   D. 由于基金经管东说念主提供的信息症结（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值狡计症结而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损          国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 失，由基金经管东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何服务。 其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然如故遴选必要、允洽、合理的 措施进行检讨，可是未能发现该症结而形成的基金钞票估值症结，基金经管东说念主、 基金托管东说念主罢职抵偿服务。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施 收缩或遗弃由此形成的影响。 差，以基金经管东说念主狡计结果为准。 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 钞票价值时； 格且遴选估值期间仍导致公允价值存在枢纽不折服性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门规矩的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金经管东说念主独迅速 配置、记录和守护本基金的全套账册。基金托管东说念主按规矩制作联系账册并与基金 经管东说念主查对。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金钞票净值的狡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时通知基金经管东说念主共同查出原因，进行支持，直至两边数据完全 一致。   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次;基金产物尊府纲要的信息发 生枢纽变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物尊府纲要并登载 在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产物尊府纲要其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金经管东说念主不再更新基 金招募说明书、基金产物尊府纲要。   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规矩网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金管 理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在规矩网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金经管东说念主应当 在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在 规矩网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金合同奏效不及两 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行支持，支持以国度联系规矩为准。   基金经管东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核联系报表及陈诉。   （八）基金经管东说念主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   六、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。如不成妥善守护，则按联系律例承担服务。   基金托管东说念主照章编制中期陈诉和年度陈诉前有向基金经管东说念主征集尊府的权 利，基金经管东说念主应在收到基金托管东说念主通知后将联系尊府送交基金托管东说念主，不得无 故推辞或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所 守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守隐秘义 务。   七、争议处置方式   因本契约产生或与之联系的争议，应经友好协商处置，如经友好协商未能解 决的，则任何一方有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时 有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方 当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 针织、发愤、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，重视基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之目的，不含港澳台地区法律）统帅。   八、基金托管契约的变更、终结与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更步骤   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约终结出现的情形 权；        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到控制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。            国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）           第二十三部分          对基金份额捏有东说念主的服务     基金经管东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些 服务款式。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议参议、建议、投诉等需 求，基金经管东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信指示发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金经管东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金经管东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。     五、陆续基金经管东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法结识的内容，请通过上述方式 陆续基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面结识了本招募说明书。        国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）            第二十四部分     其他应表示事项           公告称呼               表示媒介          日历 国泰基金经管有限公司对于公司股权变更                            《中国证券报》      2024/12/7 的公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部分基金                            《中国证券报》      2024/12/24 改聘司帐师事务所的公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、                           《上海 型敞开式基金新增华西证券股份有限公司 证券报》、                        《证券时报》、 2025/1/10 为一级交往商的公告                  《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、                           《上海 型敞开式基金新增中航证券有限公司为一 证券报》、                        《证券时报》、 2025/1/23 级交往商的公告                    《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、                           《上海 型敞开式基金新增西南证券股份有限公司 证券报》、                        《证券时报》、 2025/1/27 为一级交往商的公告                  《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、                           《上海 型敞开式基金新增江海证券有限公司为一 证券报》、                        《证券时报》、 2025/2/14 级交往商的公告                    《证券日报》 国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券                            《中国证券报》      2025/3/4 投资基金基金司理变更公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、                           《上海 型敞开式基金新增瑞银证券有限服务公司 证券报》、                        《证券时报》、 2025/5/16 为一级交往商的公告                  《证券日报》 国泰基金经管有限公司高等经管东说念主员变更                            《中国证券报》      2025/5/30 公告 国泰基金经管有限公司对于支持证券投资 《证券时报》、                          《中国证 基金主流动性服务商的公告               券报》 国泰基金经管有限公司对于指定证券投资 《中国证券报》、                           《上海 2025/11/3       国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 基金主流动性服务商的公告              证券报》       国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）     第二十五部分     招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。       国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）              第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公场面。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金 注册的批复文献   二、《国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证有色金属交往型敞开式指数证券投资基金托管契约》   四、法律意见书   五、基金经管东说念主业务阅历批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金经管有限公司                           二零二五年十一月二十七日