国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数   证券投资基金更新招募证明书      （2025 年第三号）    基金束缚东谈主：国泰基金束缚有限公司   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司                          国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）                                                                 目               录           国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）                         要紧指示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓远景作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 桩、新动力整车等业务的上市公司证券行动待选样本； 券行动指数样本； 以使单个样本权重不超越 10%。    关联标的指数具体编制有谈论及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分斟酌自身的风险承受能力，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出孤独决策。投资东谈主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：阛阓风险、束缚风险、流 动性风险、本基金独到风险和其他风险等。本基金独到风险包括：标的指数陈诉 与股票阛阓平均陈诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈诉与标 的指数陈诉偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级阛阓来回价钱折溢 价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 算计舛讹的风险、基金退市风险、投资东谈主申 购失败的风险、基金份额抓有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、 申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征建设风险、第三方机构服务的风险、        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 投资财富支抓证券的风险、投资股指期货的风险、参与融资和转融通证券出借业 务的风险、科创板股票投资风险、基金合同提前断绝的风险等。本基金可能出现 追踪误差遏抑未达约定目的、指数编制机构住手服务、成份股停牌等风险。   本基金可投资财富支抓证券，主要存在与基础财富关联的风险、与财富支抓 证券关联的风险、与专项谈论束缚关联的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货常常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金财富濒临损失 风险。股指期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时辰内补足保证金，按规矩将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里来回机制关联的风险可能平直或辗转成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金财富投资于 存托凭证或遴荐不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭 证。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分财富投资于科创 板股票或遴荐不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资科创板股 票。本基金财富投资于科创板股票时，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓制 度以及来回法令等互异带来的独到风险，包括流动性风险、退市风险和投资集结 风险等。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券 型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，追踪中 证新动力汽车指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特 征相似。   本基金可接纳两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 登记结算有限办事公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券来回所办理。本基金当今仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，畴昔条件教育，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以招募说 明书（更新）和基金束缚东谈主关联公告为准。常常情况下，“什物申购赎回”模式 中投资者的申购、赎回央求在 T+1 日阐发，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合 证券在 T+2 日可用。“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”模式中投资者 的申购、赎回央求在 T 日阐发，申购所得 ETF 份额 T 日不错卖出，T+1 日不错 赎回；赎回所得组合证券 T 日可卖出。如投资者需要通过申购赎回代理券商参 与本基金的“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”申购赎回（通过深圳证券 来回所办理），则应开立深圳证券来回所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎 回代理券商参与本基金的什物申购赎回（通过中国证券登记结算有限办事公司办 理），则应同期抓有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证 件号码及称呼属于团结投资者总共，同期用以申购、赎回的深圳证券来回所股票 的托管证券公司和上海 A 股账户的指定来回证券公司应恰当中国证券登记结算 有限办事公司的关联规矩。   《基金合同》奏效后，连气儿 60 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并断绝，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金份额抓有东谈主可能面 临基金合同提前断绝的风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应负责阅读基金合同、本招募 证明书、基金居品贵寓纲目等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金束缚东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。基金束缚东谈主束缚的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金束缚东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤勉的原则束缚和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募证明书依然本基金托管东谈主复核。本次招募证明书更新事由为年度更         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 新。本招募证明书所载投资组合陈诉为 2025 年 3 季度陈诉，净值阐扬数据截止 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 证明，本招募证明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本陈诉中财务 数据未经审计）                    第一部分      媒介   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息暴露束缚办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险束缚规矩》（以下简称“《流动性风 险束缚规矩》”）和其他关联法律法例规矩以及《国泰中证新动力汽车来回型开 放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金束缚东谈主承诺本招募证明书不存在职何乌有记录、误导性阐发或者要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募证明书 所载明的贵寓央求召募的。本基金束缚东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募证明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同当事东谈主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 关联规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                    第二部分      释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 金合同》及对基金合同的任何灵验更动和补充 源汽车来回型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验修 订和补充 招募证明书》过头更新 资基金基金居品贵寓纲目》过头更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市来回公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 时作念出的更动 颁布机关对当常常作念出的更动 颁布机关对当常常作念出的更动 对当常常作念出的更动 险束缚规矩》及颁布机关对当常常作念出的更动 义的“来回型绽放式基金”         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 标相似，接纳绽放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金束缚东谈主缔结了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 基金束缚东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金束缚东谈主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东谈主基金账户的建立和束缚、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金来回的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 办理非来回过户等 国证券登记结算有限办事公司，基金束缚东谈主也不错自行或托福其他机构担任注册 登记机构 东谈主所束缚的基金份额余额过头变动情况的账户 基金束缚东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超越 3 个月 绽放日 国泰基金束缚有限公司、基金销售机构的关联业务法令和规矩（过头常常更动） 请购买基金份额的行径 行径 件，以基金合同规矩的对价央求购买基金份额的行径         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 规矩的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 和招募证明书规矩应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 畴昔可能发生的变更 而况按照每种成份股在标的指数中的权重笃定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目算计 当日现款差额的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值。并根据基金合同 的规矩将基金份额抓有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行径          国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 卖证券价差、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的简略 额之基准日 款项过头他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、带领受 限的新股及非公开采行股票、财富支抓证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或 来回的债券等 互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等媒介 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                  第三部分    基金束缚东谈主     一、基金束缚东谈主概况     称呼：国泰基金束缚有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室          国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    成立时辰：1998 年 3 月 5 日    法定代表东谈主：周向勇    注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币    估量东谈主：辛怡    估量电话：021-31089000，400-888-8688    股权结构：                鼓动称呼                    股权比例          中国建银投资有限办事公司                    60%              意大利忠利集团                     30%        国网英大国外控股集团有限公司                    10%    二、主要东谈主员情况    周向勇，董事长，硕士磋议生，29 年金融从业经历。曾任职于中国设立银 行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金束缚有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。    王惠平，董事，磋议生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合更动办事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费更动办事小组办公室（国务院农村综合更动办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士磋议生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济磋议；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997            国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任磋议员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪财富束缚有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    丁琪，董事，硕士，高档政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部办事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处办事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主抓办事）、总司理、党组副文告。 党组副文告。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大国外控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士磋议生，29 年金融从业经历。曾任职于中国设立银行总 行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金束缚有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、董事、代任防守长。   吴群，孤独董事，博士磋议生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政磋议院磋议生部（原财政部财政科研所磋议生部）办事，历任讲师、副 磋议员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政磋议院磋议生部硕士生导师。 部高档司理、总监，束缚盘问部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主抓办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会照顾人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司 所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科 技（北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与 信息拒抗股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。   杨金强，孤独董事，博士磋议生，教师。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理教师、副教师、教师、博导、系主任、副院长（主抓办事）。   封晓骏，孤独董事，大学本科，高档讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在 江苏省泰兴市外经委办事，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业） 外贸公司办事，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高档合伙东谈主。 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律照顾人，         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 市立法磋议所客座磋议员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘教师，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海国外经济贸易仲 裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任， 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律照顾人、苏州市相城区东谈主民政府法律顾 问、江苏省东谈主民政府驻沪办法律照顾人。2025 年 6 月起任公司孤独董事。   徐晓东，孤独董事，博士磋议生，教师。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东谈主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学司帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与束缚学院副教师、教师、博导，其中   钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、祥瑞养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士磋议生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券磋议所、 星河基金束缚有限公司、国泰基金束缚有限公司、敦和财富束缚有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金束缚有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士磋议生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金束缚有限公司、信达澳银基金束缚有限公司、国寿安保基金 束缚有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金束缚有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士磋议生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时候有限办事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金束缚有限公司，历任信息时候部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   （1）现任基金司理         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   黄岳，硕士磋议生，10 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息 时候股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任磋议员、基金司理助理。 医药来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任 国泰中证生物医药来回型绽放式指数证券投资基金汇注基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金发起式汇注基 金和国泰中证科创创业 50 来回型绽放式指数证券投资基金发起式汇注基金的基 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 来回型绽放式指数证券投资基金的基 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题来回型绽放式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 来回型 绽放式指数证券投资基金发起式汇注基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证陡然电子主题来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月至 接基金的基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏交 易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游 戏来回型绽放式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 来回型绽放式指数证券 投资基金和国泰富时中国国企绽放共赢来回型绽放式指数证券投资基金的基金 司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 来回型绽放式指数证券 投资基金发起式汇注基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车 来回型绽放式指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件来回型绽放式指数 证券投资基金和国泰中证光伏产业来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理， 来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起至 2023 年 5 月 22 日由徐成城担任基金司理，自 2023 年 5 月 23 日起于今由黄岳担任基金司理。         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   本基金束缚东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档束缚东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等关联东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员除外的 投资束缚关联东谈主员担任成员，防守长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联法例和基金合同，审议并决策公 司投资磋议部门建议的公司举座投资策略、基金大类财富配置原则，以及磋议相 关投资部门建议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   施行委员：张玮，简历同上   委员：   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，十足收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东谈主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东谈主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，国外业务部副总监   三、基金束缚东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益；         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 照章召集基金份额抓有东谈主大会； 他法律行径；   四、基金束缚东谈主承诺 建立健全里面遏抑轨制，采用灵验措施，驻守违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采用灵验措施，驻守下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会谢却的其他行径。 家关联法律、法例及行业规范，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法筹办；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）额外挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）回绝、干扰、随性或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、滥用权柄，不按照规矩履行职责；   （7）违抗现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谈论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 关联的来回步履；       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （8）违抗证券来回局面业务法令，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱， 烦躁阛阓次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中额外含有乌有、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的行径。 度，采用灵验措施，驻守违抗基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资谈论等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关联的来回步履；   六、基金束缚东谈主里面遏抑轨制   基金束缚东谈主为防护和化解筹办运作中濒临的风险，保证筹办步履的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、束缚方法、操作法子与遏抑措施，形成了 公司完好的里面遏抑体系，并通过相应的具体业务遏抑经由来严格实施。   为保证里面遏抑的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可施行 的规章轨制体系并诱骗业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面遏抑轨制进 行实时的更新和诊疗，以恰当公司筹办步履的变化，陆续增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司筹办运作正当合规，形成遵法筹办、规范运作的筹办理念；       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （2）防护和化解风险，晋升筹办束缚效益，确保公司筹办的稳健运行和受 托财富的安全完好，达成公司抓续、结识、健康发展；   （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的确切、准确、完好、实时；   （4）调换公司细密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面遏抑应障翳公司的各项业务、总共部门和岗亭，渗 透到决策、施行、监督、反馈等总共业务过程和业务门径。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面遏抑轨制，公司全体职工 必须勤快调换里面遏抑轨制的灵验施行。   （3）彼此孤独和制约原则。公司根据业务的需要设立相对孤独的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、彼此制约。里面遏抑的检 查评价部门必须孤独于各业务施行部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。   （4）恰当性原则。公司里面遏抑应根据公司筹办业务发展、新址品的开采、 金融改进、法律法例以及阛阓环境的变化等实时诊疗和完善，以保证里面遏抑的 灵验性和恰当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，荒谬是磋议、投资、施行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上挫折，对要紧业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办束缚方法镌汰运作成本，晋升 经济效益，力求以合理的遏抑成本达到最好的内控后果。   （1）公司经过多年的束缚实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展 孤独董事的监督职能，并在职工中加强职业谈德莳植和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳健筹办的企业文化。公司董事会对里面遏抑原则进行指导，对公司建立内 部遏抑系统和撑抓其灵验性承担最终办事；公司筹办束缚层对里面遏抑进行管 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险遏抑办事，既相 互孤独，又彼此合营和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险遏抑体系。   （2）公司依据自身筹办特色建立了包括各岗亭以目的办事制自控、关联部         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责转圜、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源束缚轨制，健全引发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相恰当的职业操守和专科能力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险束缚的目的和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，陆续优化风险遏抑法子和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务步履中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险遏抑经由，并在实践业务中加以遏抑。   （5）公司建立了完善的授权束缚机制，明确了合理的授权规范和经由，确 保授权机制的贯彻施行。   （6）公司建立了完善的里面司帐遏抑，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务规范、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账束缚，孤独核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分裂各岗亭职责，投资 和来回、来回和计帐、基金司帐和公司司帐等要紧岗亭不得有东谈主员的重迭。要紧 业务部门和岗亭进行物理挫折。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信回绝流渠谈和相通机制，明确陈诉机制旅途和业务 通知体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，达成自下而 上的实时陈诉和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完好的磋议束缚、投资决策和来回束缚等轨制体系，以 达成投资束缚业务遏抑。   （11）公司制定例范的信息暴露束缚办法，陆续优化完善机制经由，确保公 开暴露信息的确切、准确、完好、实时。   （12）公司对里面遏抑建立与实施情况进行监督查验，评价里面遏抑的灵验 性，发现里面遏抑残障，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时检 查里面遏抑轨制的施行情况，确保公司各项筹办束缚步履的灵验运行。         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   基金束缚东谈主保证以上对于里面遏抑轨制的暴露确切、准确，并承诺基金束缚 东谈主将根据阛阓变化和业务发展陆续完善里面遏抑轨制，切实调换基金份额抓有东谈主 的正当权益。                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一皆 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时辰：1992 年 10 月 19 日   筹办规模：经中国东谈主民银行和中国银行业监督束缚委员会批准，公司主营业 务主要包括：领受公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信造访、盘问、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；世界社会保障基金托管业务；经中 国东谈主民银行和中国银行业监督束缚委员会批准筹办的其他业务。   组织方式：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：抓续筹办   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号   估量东谈主：朱萍   估量电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展财富托管业务，是较早开展银行财富托管 服务的股份制交易银行之一。经过二十年来的稳健筹办和业务开拓，各项业务发 展一直保抓较快增长，各项筹办策画在股份制交易银行中处于较好水平。         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为财富托管 部，2013 年改名为财富托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化诊疗， 并改名为财富托管部，当今下设证券托管处、客户财富托管处、待业金业务处、 内控束缚处、业务保障处、总行财富托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖撑抓、证券投资基 金托管、全球财富托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户财富 托管、期货公司客户财富托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可知足多领 域客户、境表里阛阓的财富托管需求。   二、主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士磋议生。曾任中国设立银行大连市分行开 发区分行行长，中国设立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国设立银行湖 北省分行纪委文告、副行长、党委委员，中国设立银行普惠金融奇迹部（小企业 业务部）总司理，中国设立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份 有限公司委员会文告、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士磋议生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行财富 欠债束缚委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文告、行长。现任 上海浦东发展银行总行财富托管部总司理。   三、基金托管业务筹办情况   截 止 2025 年 9 月 30 日 ，上海浦东 发展银行 证券投 资基金托管 限制 为   四、基金托管东谈主的里面遏抑轨制 管部门监管法令和本行规章轨制，形成遵法筹办、规范运作的筹办念念想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金财富的安全和完好，确保业务步履信息的确切、准 确、完好，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 部门，指导业务部门建立并调换财富托管业务的里面遏抑体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头束缚部门。指导业务部门开展财富托管业务的操作风险管 控办事。总行财富托统领下设内控束缚处。内控束缚处是全行托管业务条线的内 部遏抑具体束缚实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监工 作，孤独应用监督稽核职责。 财富托管业务的决策、施行、监督全过程，浸透到各业务经由和各操作门径，覆 盖到从事财富托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面遏抑以防护风险、合规筹办 为起点，各项业务经由体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工诞生内控优先、轨制先行、全员化风险遏抑的 风险束缚理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志贯串到组织架构、业务岗 位、东谈主员的各个门径。制定权责明晰的业务授权束缚轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业谈德规范、业务数据备份和守秘等在内的各项业务束缚轨制； 建立严格完善的财富挫折和财富撑抓轨制，托管财富与托管东谈主财富及不同托管资 产之间实行孤独运作、分别核算；对万般突发事件或故障，建立完备灵验的济急 有谈论，按时组织灾备演练，建立要紧事项陈诉轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等时候技能达成风险遏抑；按时对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。   五、托管东谈主对束缚东谈主运作基金进行监督的方法和法子   托管东谈主严格按照关联计谋法例、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作束缚办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》   （5）《基金合同》、《基金托管契约》；   （6）法律、法例、计谋的其他规矩。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   我行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资 规模、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时指示基金束缚东谈主违法风险。   （1）财富托管部建设核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权规模内 孤独应用对基金束缚东谈主投资来回行径的监督职责，规范基金运作，调换基金投资 东谈主的正当权益，不受任何外界力量的烦闷；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督策画，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理法子进行监督，达成系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化策画、投资指示、束缚东谈主提供的各式报表和陈诉等，采用东谈主 工监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的投资运作监督结果，采用按时和不按时报 告方式向基金束缚东谈主和中国证监会陈诉。按时陈诉包括基金监控周报等。不按时 陈诉包括指示函、临时日报、其他临时陈诉等；   （2）若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主违法犯罪操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金束缚东谈主，指明违法事项，明确纠正期限。在规按时限内基金 托管东谈主再对基金束缚东谈主违法事项进行复查，如果基金束缚东谈主对违法事项未予纠 正，基金托管东谈主将陈诉中国证监会。如果发现基金束缚东谈主投资运作有要紧违法行 为时，基金托管东谈主应立即陈诉中国证监会，同期通知基金束缚东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供关联情况和贵寓。              第五部分    关联服务机构   一、申购赎回代理券商   本基金的申购赎回代理券商信息详见基金束缚东谈主网站。基金束缚东谈主可根据有 关法律法例规矩，增减或变更销售机构，并在基金束缚东谈主网站上公示。   二、注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限办事公司         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   估量东谈主：赵亦清   电话：010-50938600   传真：010-50938907   三、出具法律观念书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼   负责东谈主：韩炯   估量电话：021-31358666   传真：021-31358600   估量东谈主：丁媛   承办讼师：丁媛、高妍斐   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊世俗合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层   办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼   施行事务合伙东谈主：邹俊   估量电话：021-22122888   传真：021-62881889   估量东谈主：王国蓓   承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵                     第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金束缚东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过头他关联规矩，并经中国证监会证监许可【2020】187 号文（《对于准予 国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册募 集。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   二、基金类型、运作方式和存续期限            第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2020 年 3 月 10 日稳健奏效。自基金合同奏效之日起，本 基金束缚东谈主稳健动手束缚本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富限制   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东谈主应当在按时陈诉中赐与 暴露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产计帐并断绝，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。         第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金束缚东谈主应事前笃定基金份额折算基准日，并依照《信息暴露办法》的有 关规矩进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金束缚东谈主向注册登记机构央求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无实践性影响。基金份 额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办 理，基金束缚东谈主可延伸办理基金份额折算。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。           第九部分    基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金束缚东谈主可依据《深圳证券来回所证 券投资基金上市法令》向深圳证券来回所央求基金份额上市：   根据关联规矩，本基金合同奏效后，具备上市条件，于 2020 年 3 月 20 日起 在深圳证券来回所上市来回（二级阛阓来回代码：159806）。   二、基金份额的上市来回   本基金的基金份额在深圳证券来回所的上市来回须遵命《深圳证券来回所证 券投资基金上市法令》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券来回所来回法令》等关联规矩。   三、上市来回的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市等按照《基金法》和关联 法律法例以及《深圳证券来回所证券投资基金上市法令》等关联业务法令、通知、 指引、指南等关联规矩施行。   若本基金发生深圳证券来回所关联规矩所规矩的因不再具备上市条件而应 当断绝上市的情形时，本基金可由来回型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上 市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。届时，基金束缚东谈主 可变更本基金的登记机构并相应诊疗申购赎回业务法令，基金变更的具体安排见 基金束缚东谈主届时发布的关联公告。若届时本基金束缚东谈主已有以该指数行动标的指 数的指数基金，则基金束缚东谈主将本着调换基金份额抓有东谈主正当权益的原则，中式 其他合适的指数行动标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的算计与公告   基金束缚东谈主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金束缚东谈主或基金束缚东谈主托福的机构       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 算计并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中谢却用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违抗法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的前提 下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他来回局面上市来回，而无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、关联法律法例、中国证监会、注册登记机构及深圳证券来回所对基金上 市来回的法令等关联规矩进行诊疗的，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩执 行，且此项修改无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。         第十部分     基金份额的申购与赎回   本基金可接纳两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限办事公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券来回所办理。本基金当今仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，畴昔条件教育，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东谈主关联公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回局面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业局面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金束缚东谈主将在动手办理申购、赎回业务 前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实践情况诊疗申购赎回代理券商。   （二）申购和赎回的绽放日实时辰        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平淡来回日的来回时辰，但基金束缚东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金束缚东谈主有权视情况对前述绽放日及 绽放时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联规矩在 指定媒介上公告。   基金束缚东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时辰在关联公告中规矩。   基金束缚东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时辰在关联公告中规矩。   本基金可在基金上市来回之前动手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在笃定申购动手与赎回动手时辰后，基金束缚东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息暴露办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 规矩； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金束缚东谈主可在不违抗法律法例且对抓有东谈主利益无实践性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来回所或登记结算机构关联法令过头变更诊疗，对上述原则 进行诊疗。基金束缚东谈主必须在新法令动手实施前依照《信息暴露办法》的关联规 定在指定媒介上公告。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （四）申购与赎回的法子   基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金束缚东谈主规矩的法子，在绽放日 的具体业务办理时辰内建议申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资者在提 交赎回央求时，必须有充足的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回央求在 T+1 日进行阐发。   对于投资者提交的申购央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购央求 以及 T 日基金束缚东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金束缚东谈主对冻结情况恰当要求的申购申 请赐与阐发。如冻结情况不恰当要求，则申购央求失败。   对于投资者提交的赎回央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回央求 以及 T 日基金束缚东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金束缚东谈主根据冻结情况对投资者的赎回央求赐与阐发。 如投资者抓有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询关联央求的阐发 情况。投资者应实时查询关联央求的阐发情况。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记 结算有限办事公司及关联证券来回所最新的关联法令。   T+1 日，登记结算机构根据基金束缚东谈主对申购、赎回央求的阐发信息，为投 资者办理组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给关联证券来回所、申 购赎回代理券商、基金束缚东谈主和基金托管东谈主。常常情况下，投资者 T 日申购所 得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基 金束缚东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行计帐，T+2 日进行交收，登记结算机 构不错依据关联法令对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐发失败的央求， 登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 冻结的资金赐与解冻。   如果登记结算机构在计帐交收时发现不可平淡践约的情形，则依据业务法令 和参与各方关联契约过头常常更动的关联规矩进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金束缚东谈主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东谈主或基金财富的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金 份额因被国度有权机关冻结或强制施行导致不及额的，基金束缚东谈主有权指示申购 赎回代理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓 有东谈主或基金财富遭遇损失的，基金束缚东谈主有权代表其他基金份额抓有东谈主或基金资 产要求该投资者进行补偿。 内，对基金份额申购赎回的法子以及计帐交收和登记的办理时辰、方式、处理规 则等进行诊疗，无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总限制进行遏抑，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，诊疗申购和赎回的数额限制。基金束缚东谈主必须在诊疗前依照《信 息暴露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 基金束缚东谈主应当采用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基 金束缚东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采用上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见关联公告。   （六）申购和赎回的对价和用度         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 算计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行恰当法子，不错恰当延伸计 算或公告。 金差额过头他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金束缚东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 数额笃定。   申购赎回清单由基金束缚东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回 所开市前公告。 的规范收取佣金，其中包含证券来回所、注册登记机构等收取的关联用度。 以在不违抗关联法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的算计和公告 时辰进行诊疗。   （七）申购赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他关联内容。如 深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、参数算计方法并适用于本基金 的，则按照新的法令施行。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在关联成份股停牌等情况下便利投资者的申购、晋升基        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 金运作的效率，基金束缚东谈主在制定具体的现款替代方法时遵从公谈及公开的原 则，以保护基金份额抓有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息暴露。   （1）现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代（记号为“谢却”）、不错现 金替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   谢却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行动全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动 替代。   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金束缚东谈主以为不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金束缚东谈主需在证券规复来回后买入，而实践买 入价钱加上关联来回用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基 金束缚东谈主在申购赎回清单中预先笃定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金束缚东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基 金束缚东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金束缚东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有平淡来回的 2 个来回日（简称为 T＋3 日） 内，基金束缚东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实践购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，笃定基金应退还投资者或投       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券实践购入成本加上按照 T＋3 日收盘价算计的未购入的部分被替代 证券价值的差额，笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，关联证券来回所平淡来回日已达到 20 日而该证 券平淡来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个来回日） 内,基金束缚东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管 东谈主，现款替代多退少补资金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个办事日（若在特例情 况下，则为 T+1 日起第 22 个来回日）内完成，登记结算机构对此提供代收代付 服务。 定投资者使用不错现款替代的比例算计不得超越申购基金份额财富净值的一定 比例。现款替代比例的算计公式为：   证明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金束缚东谈主出于保护抓有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权诊疗的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金束缚东谈主揣测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的揣测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的算计公式为：        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权诊疗后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中谢却用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权诊疗后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权诊疗后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的 指数成份证券诊疗后开盘参考价笃定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的财富净值-（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中谢却用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）  T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的计帐交收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金束缚东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的模式进行修改。   申购赎回清单的模式例如如下：   基本信息： 最新公告日历      XXXX-XX-XX 基金称呼        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金 基金束缚公司称呼    国泰基金束缚有限公司 基金代码        XXX         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 标的指数代码         XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                      XXX 最小申购赎回单元财富净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                    XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                          XXX 不错现款替代比例上限                            XXX 是否需要公布 IOPV                           是 最小申购赎回单元（单元：份）                        XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                    XXX 申购赎回组合证券只数                            XXX 是否绽放申购                                是 是否绽放赎回                                是   成份股信息内容：                                现款替代    现款替代溢    固定替代 股票代码   股票简称     股票数目(股)                                 记号        价比例   金额 (元) XXX    XXX     XXX             XXX    XXX       XXX   证明：此处为示例。   申购赎回清单的模式可根据上海证券来回所的实践情况相应诊疗，具体内容 以基金束缚东谈主届时在网站上公布的实践内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回局面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业局面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金束缚东谈主将在动手办理申购、赎回业务 前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实践情况诊疗申购赎回代理券商。   （二）申购和赎回的绽放日实时辰   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 所、深圳证券来回所的平淡来回日的来回时辰，但基金束缚东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金束缚东谈主有权视情况对前述绽放日及 绽放时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联规矩在 指定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 3 月 20 日起动手办理日常申购、赎回等业务。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 规矩； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金束缚东谈主可在不违抗法律法例且对抓有东谈主利益无实践性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来回所或登记结算机构关联法令过头变更诊疗，对上述原则 进行诊疗。基金束缚东谈主必须在新法令动手实施前依照《信息暴露办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规矩的法子，在绽放日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购央求无效。基金份额抓有东谈主提交赎回央求时，必须抓有充足的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回央求无效。投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时辰、处理法令等在遵从基金合同和招募证明书规矩的       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 前提下，以各申购赎回代理券商的具体规矩为准。   平淡情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提 供恰当要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额抓有东谈主抓有的恰当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的恰当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定顺利。 申购、赎回的阐发以登记结算机构的阐发结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规矩的其他方式查询关联央求 的阐发情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回得到的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的阐发法令适用深圳证券来回所、登记机构的关联规矩和参 与各方关联契约的关联规矩。如深圳证券来回所、中国证券登记结算有限办事公 司修改或更新上述法令并适用于本基金的，则按照新的法令施行，届时基金束缚 东谈主将发布公告赐与暴露，无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券来回所、登记机构的关联规矩和参与各方关联 契约过头常常更动的关联规矩。   投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金束缚东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现 金替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金束缚东谈主和基金托管东谈主。   如果注册登记机构和基金束缚东谈主在计帐交收时发现不可平淡践约的情形，则 依据业务法令和参与各方关联契约过头常常更动的关联规矩进行处理。         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   基金束缚东谈主、深圳证券来回所、注册登记机构可在法律法例允许的规模内， 对基金份额申购赎回的法子以及计帐交收和登记的办理时辰、方式、处理法令等 进行诊疗，无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总限制进行遏抑，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，诊疗申购和赎回的数额限制。基金束缚东谈主必须在诊疗前依照《信 息暴露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 基金束缚东谈主应当采用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基 金束缚东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采用上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见关联公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 算计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行恰当法子，不错恰当延伸计 算或公告。 金差额过头他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金束缚东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 数额笃定。   申购赎回清单由基金束缚东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回 所开市前公告。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 的规范收取佣金，其中包含证券来回所、注册登记机构等收取的关联用度。 以在不违抗关联法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的算计和公告 时辰进行诊疗。   （七）申购赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值过头他关联内容。如深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、 参数算计方法并适用于本基金的，则按照新的法令施行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安 排，在申购赎回清单中加多的捏造证券。                  “申赎现款”的现款替代记号为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代（记号为“谢却”）、不错现 金替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“谢却”、“允许”和“必 须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   谢却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行动替代。  不错现款替代适用于总共成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款行动替代，根据基金束缚东谈主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于总共成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款行动替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的算计公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券来回所参考价钱笃定原则发生变化，以深圳证券来回所通知规矩的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金束缚东谈主需在证 券平淡来回后买入，而实践买入价钱加上关联来回用度后与申购时的参考价钱可 能有所互异。为便于操作，基金束缚东谈主在申购赎回清单中预先笃定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金束缚东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的实践成本，则基金束缚东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法子   T 日，基金束缚东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平淡来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内， 基金束缚东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价 格与来回用度）的差额，笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所平淡来回日已达到 20 日而该证券 平淡来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加 上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日）内， 基金束缚东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，关联款项的计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   ④替代限制：为灵验遏抑基金的追踪偏离度和追踪误差，基金束缚东谈主可规矩 投资者使用不错现款替代的比例算计不得超越申购基金份额财富净值的一定比 例。现款替代比例的算计公式为：   如果深圳证券来回所现款替代比例算计公式发生变化，以深圳证券来回所通 知规矩的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对建设可 以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的算计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。如果上海 证券来回所参考价钱笃定原则发生变化，以上海证券来回所通知规矩的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金束缚东谈主 将买入该证券，实践买入价钱加上关联来回用度后与申购时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金束缚东谈主在申购赎回清单中预先笃定现款替代溢价比例， 并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践 成本，则基金束缚东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该 部分证券的实践成本，则基金束缚东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金束缚东谈主 将卖出该证券，实践卖出价钱扣除关联来回用度后与赎回时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金束缚东谈主在申购赎回清单中预先笃定现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践 收入，则基金束缚东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的实践收入，则基金束缚东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理法子   T 日，基金束缚东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折 价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金束缚东谈主将自 T 日起在收到申购来回阐发后按照“时辰优先、实时申报” 的原则轮换买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来回阐发后按照“时辰优先、 实时申报”的原则轮换卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平淡来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内 完成上述来回。   时辰优先的原则为：申购赎回标的相似的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后法例按照深交所阐发申购赎回的时辰笃定。   实时申报的原则为：基金束缚东谈主在上交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐发记录，在时候系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   基金束缚东谈主按照“时辰优先”的原则轮换与申购投资者笃定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐发时辰法例，以替代金额与被替代证券 的轮换实践购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，笃定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则轮换与赎回投资者 笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐发时辰法例，以替 代金额与被替代证券的轮换实践卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金束缚东谈主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，笃定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，笃定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日收盘 价算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所平淡来回日已达到 20 日而该证券 平淡来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，笃定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加 上按照最近一次收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日）内， 基金束缚东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，关联款项的计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金 束缚东谈主出于保护抓有东谈主利益等原因以为有必要建设必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金束缚东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于算计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结央求申购赎回的投资者的相应资金，由基金束缚东谈主算计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其算计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中谢却现 金替代成份证券的数目与相应证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的诊疗后开盘参考价笃定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则算计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益 分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金束缚东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的模式进行修改。   申购赎回清单的模式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金 基金束缚公司称呼       国泰基金束缚有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元财富净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 不错现款替代比例上限                             XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX 全部申购赎回组合证券只数                           XXX             国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   是否绽放申购                                 是   是否绽放赎回                                 是   本日净申购的基金份额上限                           XXX   本日净赎回的基金份额上限                           XXX   单个证券账户本日净申购的基金份额上限                     XXX   单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                     XXX   本日累计可申购的基金份额上限                         XXX   本日累计可赎回的基金份额上限                         XXX   单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                   XXX   单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                   XXX       成份股信息内容：                   现款               现款替             赎回替代   挂牌市 证券代   证券简   股份          现款替代             申购替代                   替代               代折价              金额     场  码     称    数目          溢价比例              金额                   记号                比例              XX XXX   XXX         XXX   XXX        XXX       XXX   XXX    XXX               X       证明：此处为示例。       申购赎回清单的模式可根据深圳证券来回所的实践情况相应诊疗，具体内容   以基金束缚东谈主届时在网站上公布的实践内容为准。       三、回绝或暂停申购的情形       发生下列情况时，基金束缚东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：   投资东谈主的申购央求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的   活跃阛阓价钱且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托   管东谈主协商阐发后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金申购央求。   金财富净值或无法进行证券来回。   场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 有基金份额抓有东谈主利益的情形。 份额参考净值算计舛讹。 登记机构的荒谬情况无法办理申购，或者指数编制单元、关联证券来回所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述荒谬情况指基金束缚东谈主无法预 见并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、 数据舛讹等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金束缚东谈主决定暂停申购时， 基金束缚东谈主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购央求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金束缚东谈主应实时规复申购业务的办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金财富净值 50%以上的 财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不 笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金赎回央求 或减速支付赎回对价。 金财富净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值算计舛讹。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 登记机构的荒谬情况无法办理赎回，或者指数编制单元、关联证券来回所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述荒谬情况指基金束缚东谈主无法预 见并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、 数据舛讹等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金束缚东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金束缚东谈主应报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金束缚东谈主应足额 支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金束缚东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   五、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行等 情形而产生的非来回过户以及注册登记机构认同、恰当法律法例的其它非来回过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份 额的投资东谈主。   承袭是指基金份额抓有东谈主弃世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关联贵寓，对于恰当条件的非来回过户央求按基金注 册登记机构的规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的规范收费。   六、基金的转托管、质押   转托管是指基金份额抓有东谈主将抓有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转托管的行径。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据关联法律法例过头业务法令，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   八、蚁合申购和其他服务 抓有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的前提下，基金束缚东谈主有权制定蚁合申购业 务的关联法令。 利影响的前提下，基金束缚东谈主可绽放投资东谈主接纳单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的前提下，诊疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金束缚东谈主不错根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息暴露办法》的关联规矩在 指定媒介公告。 书面托福代理契约。   九、基金计帐交收与登记模式的诊疗或新增   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限办事公司推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金束缚东谈主有权诊疗本基金的计帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。             第十一部分         基金的投资   一、投资目的   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资规模   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资目的， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板过头他中       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融 债、企业债、公司债、公开采行的次级债、地点政府债券、政府支抓机构债券、 中期单子、可出动债券（含分离来回可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、财富支抓证券、同行存单、银行进款、股 指期货、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须恰当中国证监会关联规矩）。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富 比例不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法例 的规矩而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金束缚东谈主在履行恰当法子后，不错相应诊疗本基金的投资规模和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动而进行相应的诊疗。但因特殊 情况（如成份股永恒停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放带领量发生变 化、成份股公司行径、阛阓流动性不及等）导致本基金束缚东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同步骤整时，基金束缚东谈主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪 误差。在平淡阛阓情况下，本基金的风险遏抑目的是追求日均追踪偏离度的十足 值不超越 0.2%，年追踪误差不超越 2%。如因标的指数编制法令诊疗或其他因素 导致追踪偏离度和追踪误差超越上述规模，基金束缚东谈主应采用合理措施幸免追踪 偏离度、追踪误差进一步扩大。   本基金将综合斟酌科创板举座和个股流动性、科创板股票来回轨制特色、市 场风险偏好等因素，以镌汰追踪偏离度和追踪误差为目的适度投资于科创板股 票。   本基金将根据投资目的，基于对基础证券投资价值的深切磋议判断，进行存 托凭证的投资。        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   本基金将密切温存国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计谋动向，预计未 来利率变动走势，基于本基金流动性束缚的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金财富流动性，并镌汰组合追踪误差。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条目、支抓财富的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响财富支抓证券价值的因素进行分析，并援救采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险束缚的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来束缚 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金限制以及基 金申购赎回情况等因素的磋议和判断，决定融资限制。本基金束缚东谈主将充分斟酌 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，晋升基金的投资收益。   为更好达成投资目的，在加强风险防护并遵从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资束缚的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理笃定 出借证券的规模、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款基 金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般财富支抓证券的比例，不得超越 基金财富净值的 10%；   （3）本基金抓有的全部财富支抓证券，其市值不得超越基金财富净值的        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （4）本基金抓有的团结（指团结信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券限制的 10%；   （5）本基金束缚东谈主束缚的全部基金投资于团结原始权益东谈主的万般财富支抓 证券，不得超越其万般财富支抓证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资规范，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基 金财富净值的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货来回，遵从以下投资限制： 金财富净值的 10%；在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得超越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 算计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得超越上一来回日基金财富净值的 20%； 不低于来回保证金一倍的现款。   （10）本基金财富总值不超越基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金财富净值的 95%；         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵从以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险束缚规矩》所述流动性受限证券的规模； 均算计； 素甚至基金投资不恰当上述比例限制的，基金束缚东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保抓一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得超越基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金束缚东谈主之外 的因素甚至基金不恰当该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票施行，与境 内上市来回的股票合并算计；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股 流动性限制等基金束缚东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规矩投资比 例的，基金束缚东谈主应当在关联证券可来回的 10 个来回日内进行诊疗，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩时，从其规矩。   基金束缚东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，基金的投资规模、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 履行恰当法子后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规矩施行。   为调换基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不梗直的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他步履。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当法子后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的限制为准。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、实践 遏抑东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，遵从基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱施行。关联来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与暴露。要紧关联来回应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证新动力汽车指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金束缚东谈主根 据标的指数变更情形履行恰当法子并进行公告。法律法例或监管机构另有规矩 的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券 型基金和货币阛阓基金。   本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，追踪中证新动力汽车指数，          国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。      七、基金束缚东谈主代表基金应用鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合陈诉      本基金束缚东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在乌有记录、误导性 阐发或要紧遗漏，并对其内容的确切性、准确性和完好性承担个别及连带办事。      基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 24 日复核了本陈诉中的财务策画、净值阐扬和投资组合陈诉等内容，保 证复核内容不存在乌有记录、误导性阐发或者要紧遗漏。      本投资组合陈诉所载数据适度 2025 年 9 月 30 日，本陈诉所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总财富 序号           状貌              金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                   1,214,838,206.06       99.77      其中：债券                                  -            -      财富支抓证券                                 -            -      其中：买断式回购的买入返售                          -            -           国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）      金融财富      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金财富净 代码          行业类别              公允价值（元）                                                      值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                       -           - B 采矿业                                            -           - C 制造业                                399,167.07           0.03 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                               -           - E 建筑业                                            -           - F 批发和零卖业                              21,698.39           0.00 G 交通运载、仓储和邮政业                                    -           - H 住宿和餐饮业                                         -           - I 信息传输、软件和信息时候服务业                                -           - J 金融业                                            -           - K 房地产业                                           -           - L 租借和商务服务业                                       -           - M 科学磋议和时候服务业                          18,256.34           0.00 N 水利、环境和全球设施束缚业                                  -           - O 住户服务、修理和其他服务业                                  -           - P 莳植                                             -           - Q 卫生和社会办事                                        -           - R 文化、体育和文娱业                                      -           - S 综合                                             -           -      算计                              439,121.80           0.04      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码          行业类别              公允价值（元）                占基金财富净           国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）                                                         值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                          -            - B 采矿业                                  6,331,425.38         0.52 C 制造业                              1,193,789,819.64        98.13 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                  -            - E 建筑业                                               -            - F 批发和零卖业                                            -            - G 交通运载、仓储和邮政业                                       -            - H 住宿和餐饮业                                            -            - I 信息传输、软件和信息时候服务业                                   -            - J 金融业                                 14,277,839.24         1.17 K 房地产业                                              -            - L 租借和商务服务业                                          -            - M 科学磋议和时候服务业                                        -            - N 水利、环境和全球设施束缚业                                     -            - O 住户服务、修理和其他服务业                                     -            - P 莳植                                                -            - Q 卫生和社会办事                                           -            - R 文化、体育和文娱业                                         -            - S 综合                                                -            -  算计                                1,214,399,084.26        99.82      （1）期末指数投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                         占基金财富净 序号     股票代码     股票称呼   数目(股)       公允价值(元)                                                         值比例(％)           国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                       占基金财富净 序号    股票代码      股票称呼      数目(股)       公允价值(元)                                                       值比例(％)      本基金本陈诉期末未抓有债券。 细      本基金本陈诉期末未抓有债券。 券投资明细      本基金本陈诉期末未抓有财富支抓证券。 明细      本基金本陈诉期末未抓有贵金属。 细      本基金本陈诉期末未抓有权证。      本基金本陈诉期内未投资股指期货。      本基金本陈诉期内未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体未发现有被监管部门立案造访或           国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 在陈诉编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的情况。      （3）其他财富组成 序号              称呼                    金额(元)      （4）陈诉期末抓有的处于转股期的可出动债券明细      本基金本陈诉期末未抓有可出动债券。      （5）陈诉期末前十名股票中存在带领受限情况的证明      ①期末指数投资前十名股票中存在带领受限情况的证明      本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在带领受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在带领受限情况的证明                        带领受限部分的        占基金财富净      带领受限 序号    股票代码      股票称呼                        公允价值(元)        值比例(%)      情况证明             国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）                      第十二部分               基金的功绩     基金功绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。     基金束缚东谈主依照坚守职守、敦厚信用、勤勉尽责的原则束缚和运用基金财富， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。                                功绩比拟                       净值增 功绩比拟                  净值增长          基准收益       阶段              长率标 基准收益                        ①-③      ②-④                   率①           率规范差                       准差②  率③                                  ④     注：本基金的基金合同奏效日为 2020 年 3 月 10 日。                      第十三部分               基金的财产     一、基金财富总值     基金财富总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过头他财富的价值总和。     二、基金财富净值     基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。     三、基金财产的账户     基金托管东谈主根据关联法律法例、表猖狂文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过头他 基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑抓和贬责   本基金财产孤独于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑抓。基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不 得被贬责。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章罢休或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东谈主束缚运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金束缚东谈主束缚运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。              第十四部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券来回局面的来回日以及国度法律法例 规矩需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它 投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金束缚东谈主在笃定关联金融财富和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取相似财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近来回日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近来回日的报价不可确切反应公允价值的，搪塞报价进行诊疗，笃定公允 价值。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富抓有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金束缚东谈主不应试虑因其大批抓有关联财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有充足 可利用数据和其他信息支抓的估值时候笃定公允价值。接纳估值时候笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行诊疗并笃定公允价值。   四、估值方法   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊疗最近来回市价，笃定公允价钱。   （2）在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来回所阛阓上市来回的可出动债券，按照逐日收盘价行动估值全 价；来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）对在来回所阛阓挂牌转让的财富支抓证券和私募证券，估值日不存在 活跃阛阓时接纳估值时候笃定其公允价值进行估值。如成本粗略近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生编削时作念出恰当诊疗。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，接纳估值时候笃定公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价行动估值日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本搪塞阛阓报价进行调 整，阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则 接纳估值时候笃定公允价值。   （4）非公开采行有明确锁按时的股票、初度公开采行有明确锁按时的股票、 通过大量来回取得的带限售期的股票等刊行时明确一按时限限售期的股票，按监 管机构或行业协会关联规矩笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 逐日阐发利息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来回日结算 价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 关规矩进行估值。 金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 最新规矩的，按其规矩进行估值。 按国度最新规矩估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的规矩或者未能充分调换基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金财富净值算计和基金司帐核算的义务由基金束缚东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金束缚东谈主对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。   五、估值法子 额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金束缚东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金束缚东谈主于每个办事日算计基金财富净值及基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个办事日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主 按约定对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将采用必要、恰当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 误时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的罪状酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 罪状的办事东谈主应当对由于该估值舛讹遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按 下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹办事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹办事方承担； 由于估值舛讹办事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估 值舛讹办事方对平直损失承担补偿办事；若估值舛讹办事方依然积极和谐，而况 有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹办事方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的办事方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 而况仅对估值舛讹的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹办事方仍搪塞估值舛讹负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额加上依然得到的欠妥 得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值舛讹办事方。   （4）估值舛讹诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因笃定估值舛讹的办事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值算计出现舛讹时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金束缚东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金财富净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责算计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金束缚东谈主应于每个绽放日来回收尾后算计当日的基金财富净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核阐发后发送给基金 束缚东谈主，由基金束缚东谈主对基金净值赐与公布。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   九、特殊情况的处理 时，所酿成的误差不行动基金财富估值舛讹处理。 其他不可抗力原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必要、恰当、合理的 措施进行查验，可是未能发现该舛讹而酿成的基金财富估值舛讹，基金束缚东谈主、 基金托管东谈主罢职补偿办事。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施 减弱或摒除由此酿成的影响。          第十五部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，每年收益分派次数最多为 12 次，具体分派有谈论以公告为准。若《基 金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金束缚东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行算计； 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无 需以弥补耗损为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金束缚东谈主可在法律法例允许的前 提下酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额抓有东谈主大 会，但应于变更实施日前在指定媒介上公告。   二、基金收益分派数额的笃定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一办事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 值与基金上市前一办事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金束缚东谈主将以此算计适度收益评价日基金净值增长率超越标的指数同期 增长率的差额，当差额超越 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日重新 算计上述策画。   三、收益分派有谈论   基金收益分派有谈论中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、 分派方式等内容。   四、收益分派有谈论的笃定、公告与实施   本基金收益分派有谈论由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。             第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 除外； 和仲裁费； 用度。         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。束缚费的算计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金财富净值   基金束缚费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金束缚 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金束缚东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应契约规 定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的关联税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。            第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度暴露； 司帐核算，按照关联规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 关联业务经验的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）             第十八部分      基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险束缚规矩》、《基金合同》过头他关联规矩。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组 织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的确切性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资东谈主粗略按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除荒谬证明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲目         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 基金份额抓有东谈主大会召开的法令及具体法子，证明基金居品的特性等波及基金投 资东谈主要紧利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息 发生要紧变更的，基金束缚东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载 在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变 更的，基金束缚东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金束缚东谈主不再更新基金居品 贵寓纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金束缚东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵寓纲目、 《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金束缚东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应 当至少每周在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金束缚东谈主笃定基金份额折算日，并提前将公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金束缚 东谈主将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （六）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金束缚东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市来回公告书登载在指定网站上，并将上市来回 公告书指示性公告登载在指定报刊上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金束缚东谈主应当在每个绽放日，通 过指定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金束缚东谈主应当在本基金的基金合同、招募证明书等信息暴露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的算计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主粗略在 申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （九）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金束缚东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货关联业务经验的司帐师事务所 审计。   基金束缚东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   基金束缚东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下暴露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金束缚东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中暴露基金组搭伙产情况过头 流动性风险分析等。   （十）临时陈诉   本基金发生要紧事件，关联信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动；        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践遏抑东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更； 现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十一）澄莹公告   在《基金合同》期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓私密传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓 有东谈主权益的，关联信息暴露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 关联情况立即陈诉中国证监会、基金上市来回的证券来回所。   （十二）计帐陈诉   《基金合同》断绝的，基金束缚东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站 上，并将计帐陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   （十三）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资财富支抓证券的关联公告   基金束缚东谈主应在本基金中期陈诉及年度陈诉中暴露其抓有的财富支抓证券 总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和陈诉期内总共的财富支抓证券明 细。   基金束缚东谈主应在本基金季度陈诉中暴露其抓有的财富支抓证券总额、财富支 抓证券市值占基金净财富的比例和陈诉期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富支抓证券明细。   （十五）投资股指期货关联公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 按时陈诉和招募证明书（更新）等文献中暴露股指期货来回情况，包括投资计谋、 抓仓情况、损益情况、风险策画等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的投资计谋和投资目的等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借来回的关联公告   基金束缚东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募证明书 （更新）等文献中暴露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过头束缚情况等。   基金束缚东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉等文献中暴露 基金参与转融通证券出借来回的情况，并就陈诉期内发生的要紧关联来回事项作念 详备证明。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息暴露事务束缚   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露束缚轨制，指定专门部门及       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 高档束缚东谈主员负责束缚信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当恰当中国证监会关联基金信息 暴露内容与模式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金束缚东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按时陈诉、更新的招募证明书、基金居品贵寓纲目、基金计帐陈诉等关联基 金信息进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子阐发。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。 基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证关联报送信息的确切、准确、完好、实时。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介暴露信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介、基金上市来回 的证券来回所网站暴露信息，而况在不同媒介上暴露团结信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈诉、法律观念书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法例另有规矩的从其规矩。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延伸信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸暴露基金关联信 息： 业时；   九、本基金信息暴露事项以法律法例规矩及本章简略定的内容为准。        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）               第十九部分        风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热情和来回轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景色、阛阓远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来分布这 种非系统风险，但不可完全遁藏。 的实践收益下降。   二、束缚风险 会影响其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为来回型绽放式基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，遵从基金份额抓有 东谈主利益优先原则，审慎阐发申购、赎回业务央求，包括但不限于： 模或赎回总限制进行遏抑，并在申购赎回清单中公告。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 基金束缚东谈主应当采用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基 金束缚东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采用上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见关联公告。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回对价。   指示投资东谈主留意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 谈论。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及财富的流动性风险评估 主要投资于标的指数成份股、备选成份股。常常情况下，标的指数成份股流动性 较好，但不根除在特定阛阓环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金 束缚东谈主将根据阛阓情况，基于对个股的基本面磋议和投资训导，对投资组合进行 优化，保抓投资组合的流动性，镌汰投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的规模或折算比例诊疗导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法搪塞基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及撑抓担保比例的流动性风险。   基金束缚东谈主将密切温存万般财富及投资标的的来回活跃程度与价钱的连气儿 本性况，遏抑组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险束缚器具的实施情形、法子及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险束缚器具包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险束缚器具的决策法子依照基金束缚东谈主流动性风险束缚         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 轨制的规矩办理。基金束缚东谈主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护抓有东谈主的正当权益。   采用备用流动性风险束缚器具，可能对投资东谈主酿成无法赎回、赎回对价脱期 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额抓有东谈主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也 可能濒临因阛阓来回量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性 风险。   四、本基金独到风险   标的指数并不可完全代表总共这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均陈诉率与整 个股票阛阓的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办景色、 投资东谈主热情和来回轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 目的的风险   行动完全追踪标的指数阐扬的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪误差遏抑未达约 定目的。   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合诊疗 中产生追踪偏离度与追踪误差；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪误差；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时诊疗投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差；   （4）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金束缚费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪误差；       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金束缚东谈主的束缚能力，例如追踪指数的 水平、时候技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因缺少卖 空、对冲机制过头他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   如因标的指数编制法令诊疗或其他因素导致本基金的追踪误差遏抑未达约 定目的，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会编削，投资组合将随之诊疗， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资东谈主须承担此项诊疗带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和调换，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的束缚和调换，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈诉并建议惩办有谈论，如更换基金标的 指数、出动运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有谈论确按时辰，基金束缚 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与关联阛阓阐扬有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来回价钱的折溢价 遏抑在一定规模内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募证明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金束缚东谈主可能在申购赎回 清单中建设较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出诊疗的，基金束缚东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策法子后实时对关联成份股进行诊疗，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪误差。   基金束缚东谈主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金束缚东谈主或基金束缚东谈主托福的机构 算计并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 算计也可能出现舛讹。投资 东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再恰当证券来回所上市条件被断绝上市，或被基金份额抓有东谈主大 会决议提前断绝上市，导致基金份额不可陆续进行二级阛阓来回的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   另外，本基金的申购赎回清单中，基金束缚东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总限制进行遏抑，可能存在因达到当日申购限制上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额抓有东谈主在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的恰当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金束缚东谈主可能根据成份股市值限制变化等因素诊疗最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金束缚东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总限制进行遏抑，可能存在因达到当日赎回限制上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回央求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回央求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额过头他对价。在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。   如果基金束缚东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的平淡进行将受影响。   基金束缚东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征建设时，将充分斟酌由此引 发的阛阓套利等行径对基金份额抓有东谈主可能酿成的利益挫伤。但基金束缚东谈主不可 保证极点情况下申购赎回清单象征建设的完全合感性。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或断绝，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能诊疗结算轨制，的确施货银拼凑轨制，对投资东谈主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资东谈主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券来回所过头他代理机构。   （3）证券来回所、注册登记机构、基金托管东谈主过头他服务机构可能讲错， 导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资财富支抓证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主收歇 风险、现款流预计风险等与基础财富关联的风险；2）财富支抓证券信用增级措 施关联风险、财富支抓证券的利率风险、评级风险等与财富支抓证券关联的风险； 服务机构违法风险等与专项谈论束缚关联的风险；4）计谋风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、时候风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货常常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金财富濒临损失 风险。股指期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时辰内补足保证金，按规矩将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东谈主需承担由此带来的风险与 成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因来回敌手 方讲错无法按期偿付本金、利息等证券关联权益，返还证券，导致基金财富损失       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、 对投资标的预判谬误等导致基金财富损失的风险。合规风险是指由于违抗关联监 管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规矩规模、 风险遏抑策画超越监管部门规矩阀值等。   本基金投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及来回 法令等互异带来的独到风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制 为 20%，且新股上市后的前 5 个来回日不建设涨跌幅限制，股价可能阐扬出比 A 股其他版本更为剧烈的波动；   （2）科创板上市公司退市的风险。科创板施行比 A 股其他板块更为严格的 退市规范，且不再建设暂停上市、规复上市和重新上市门径，因此上市公司退市 风险更大，可能会对基金净值产生不利影响；   （3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于 A 股其他 板块，举座版本活跃度可能弱于 A 股其他版本；科创板机构投资者占比拟大， 版本股票存在一致性预期的可能性高于 A 股其他版本，在特殊时期存在基金交 易成交恭候时辰较长或无法成交的可能；   （4）本基金投资集结度相对较高的风险。因科创板均为科技改进成长型公 司，其交易模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，抓仓股票股价存在 同向波动的可能，从而产生对基金净值不利的影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里来回机制关联的风险可能平直或辗转成为本基金风险。   《基金合同》奏效后，连气儿 60 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并断绝，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金份额抓有东谈主可能面 临基金合同提前断绝的风险。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的空洞性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性束缚实施 指引（试行）》及里面评级规范，将基金居品按照风险由低到高法例进行风险级 别评定分裂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、规模更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采用的具体评价规范和方法的互异，对团结居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金实践运 作情况等当令诊疗对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配窥探，并须实时温存销 售机构对于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因时候因素、东谈主为因素，干戈、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。            第二十部分    基金的断绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联法子后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主邻接的；       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组转圜采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律观念书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派有谈论，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货关联业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规矩的从其规矩。           第二十一部分      基金合同内容摘抄   一、基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金束缚东谈主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并束缚基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或托福其他恰当条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并得到《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派有谈论；        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （11）在《基金合同》约定的规模内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当关联法律法例和关联证券来回所及注册登记机构关联业务法令 的规矩以及本基金合同的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的法令；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金束缚东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则束缚和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东谈主的财产彼此孤独，对所束缚的不同基金分别 束缚，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （8）采用恰当合理的措施使算计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩算计并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩，履行信息暴露 及陈诉义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资谈论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有谈论，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产束缚业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上，法律法例另有规矩的从其规矩；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，而况 保证投资东谈主粗略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临收场、照章被罢休或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （22）当基金束缚东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担办事；   （23）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金束缚东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金束缚东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关联股票的 解冻按照《业务法令》的规矩处理；   （25）施行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金托管东谈主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 撑抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关联阛阓法令，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金束缚东谈主更换时，提名新的基金束缚东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备充足的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金束缚东谈主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩另 有规矩外，在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金束缚东谈主算计的基金财富净值、基金份额净值及法律法 规规矩的关联内容；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观念，说 明基金束缚东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金束缚东谈主有未施行《基金合同》规矩的行径，还应当证明基金托管东谈主是否采用 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以 上，法律法例另有规矩的从其规矩；   （12）保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金束缚东谈主查对；   （14）依据基金束缚东谈主的指示或关联规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩，召集基金份额抓有       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 东谈主大会或配合基金束缚东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金束缚东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临收场、照章被罢休或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督束缚机构，并通知基金束缚东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而罢职；   （20）按规矩监督基金束缚东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金束缚东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金束缚东谈主追偿；   （21）施行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金份额抓有东谈主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金束缚东谈主的投资运作；   （8）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金份额抓有东谈主的义务包         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 括但不限于：   （1）负责阅读并遵从《基金合同》、招募证明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温存基金信息暴露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）施行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法子和法令   （一）基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金顺利召募并运作之后，如基金束缚东谈主束缚本基金的汇注基金 的：   鉴于本基金和本基金的汇注基金的关联性，汇注基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的汇注基金份额出席或者拜托代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会 并参与表决。在算计参会份额和计票时，汇注基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，汇注 基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的汇注基金份额占联 接基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   汇注基金的基金束缚东谈主不应以汇注基金的口头代表汇注基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份应用表决权，但可接受汇注基金的特 定基金份额抓有东谈主的托福以汇注基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   汇注基金的基金束缚东谈主代表汇注基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先遵命汇注基金基金合同的约定召开汇注基金的基金 份额抓有东谈主大会，汇注基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由汇注基金的基金束缚东谈主代表汇注基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有规矩的除外）：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金束缚东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）出动基金运作方式；   （5）诊疗基金束缚东谈主、基金托管东谈主的酬劳规范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、规模或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；   （10）基金束缚东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金束缚东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所断绝 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无实践性不利影响的情况下，以下情况可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的规模内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限办事公 司的关联业务法令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或诊疗基金份额分类办法及法令；   （5）在对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，基金束缚东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，诊疗基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在不违抗法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的前提 下，基金束缚东谈主、关联证券来回所、注册登记机构、销售机构诊疗关联基金认购、 申购、赎回、来回、转托管、非来回过户等业务的法令；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，诊疗功绩比拟基准；   （9）在法律法例规矩或中国证监会许可的规模内且对基金份额抓有东谈主利益 无实践性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金束缚东谈主召集。 建议书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金束缚 东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主建议书面提议。基金束缚东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金束缚东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得挫折、干扰。 益登记日。   （五）召开基金份额抓有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 中证明本次基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过头联 系方式和估量东谈主、表决观念寄交的截止时辰和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金束缚东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面通知基金束缚东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票着力。   （六）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金束缚东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解恰当法律法例、《基金合 同》和会议通知的规矩，而况抓有基金份额的凭证与基金束缚东谈主抓有的注册登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露出， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连 续公布关联指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金束缚东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知规矩的方式收取基金份额抓有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金束缚东谈主经 通知不参加收取表决观念的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观念的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具体方式在会议通知 中列明。 非现场方式相诱骗的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议法子比照现场开会和通 讯方式开会的法子进行。表决方式上，基金份额抓有东谈主也不错接纳蚁集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通知中载明。   （七）议事内容与法子       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（九）条规矩法子笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金束缚东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金束缚东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓 有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和估量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和荒谬决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 荒谬决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 出动基金运作方式、更换基金束缚东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以荒谬决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背左证讲解，不然提交恰当会议通知中规矩的阐发基金份额抓有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额抓有东谈主，口头恰当会议通知规矩的表决观念视为有 效表决，表决观念暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手 后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当施行奏效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金束缚 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、 表决条件等规矩，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联 内容被取消或变更的，基金束缚东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直 对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   有下列情形之一的，经履行关联法子后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组转圜采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律观念书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派有谈论，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货关联业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上，法律法例另有规 定的从其规矩。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商惩办，如经友好协商未能惩办的，则任何一方有权将争议提交 上海国外经济贸易仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点 在上海，仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同规矩的义务，调换基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。           第二十二部分      托管契约内容摘抄   一、托管契约当事东谈主   （一）基金束缚东谈主         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   称呼：国泰基金束缚有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立时辰：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   组织方式: 有限办事公司   存续期间：抓续筹办   电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东一皆 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经验批准机关：中国证监会   基金托管业务经验文号：证监基金字[2003]105 号   组织方式：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   筹办期限：永恒存续   二、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的投资行径应用监督权 投资规模、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资目的， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板过头他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融 债、企业债、公司债、公开采行的次级债、地点政府债券、政府支抓机构债券、 中期单子、可出动债券（含分离来回可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、财富支抓证券、同行存单、银行进款、股        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 指期货、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须恰当中国证监会关联规矩）。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券遴荐规范的，基金束缚东谈主应按 照基金托管东谈主要求的模式提供投资品种，以便基金托管东谈主运用关联时候系统，对 基金实践投资是否恰当《基金合同》对于证券遴荐规范的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于关联法律、法例、部门规章及《基金合同》谢却投资的投 资器具。 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比 例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款基金 财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法例的规矩而受限制的情形 除外。   因基金限制或阛阓变化等因素导致投资组合不恰当上述规矩的，基金束缚东谈主 应在合理的期限内诊疗基金的投资组合，以恰当上述比例适度。法律法例另有规 定时，从其规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金束缚东谈主在履行恰当法子后，不错相应诊疗本基金的投资规模和投资比例规矩。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 下投资限制： 财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%； 金财富净值的 10%；       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 该财富支抓证券限制的 10%； 券，不得超越其万般财富支抓证券算计限制的 10%； 基金抓有财富支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资规范，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 财富净值的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   ①本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超越基金 财富净值的 10%；在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；   ②本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超越基金抓 有的股票总市值的 20%；   ③本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计 算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定；   ④本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超越上一来回日基金财富净值的 20%；   ⑤每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不 低于来回保证金一倍的现款。 他有价证券市值之和，不得超越基金财富净值的 95%；   ①出借证券财富不得超越基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 上的出借证券应纳入《流动性风险束缚规矩》所述流动性受限证券的规模；   ②参与出借业务的单只证券不得超越本基金抓有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均算计；   ⑤因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金束缚东谈主之外的因素 甚至基金投资不恰当上述比例限制的，基金束缚东谈主不得新增出借业务； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保 抓一致； 因素甚至基金不恰当该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限财富的 投资； 上市来回的股票合并算计；   基金托管东谈主对上述策画的监督义务，仅限于监督由基金束缚东谈主束缚且由托管 东谈主托管的全部公募基金是否恰当上述比例限制。《基金法》过头他关联法律法例 或监管部门取消上述限制的，履行恰当法子后，基金不受上述限制。   （3）法律法例允许的基金投资比例诊疗期限   除上述第 6）、12）、13）、14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限 制等基金束缚东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金 束缚东谈主应当在关联证券可来回的 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。法律法例另有规矩时，从其规矩。   基金束缚东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，基金的投资规模、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在 履行恰当法子后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规矩施行。   基金束缚东谈主应在出现可猜想财富限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事 日稳健向基金托管东谈主发函证明基金可能的变动限制和公司搪塞措施，便于基金托 管东谈主实施来回监督。   （4）本基金不错按照国度的关联规矩进行融资融券。   （5）关联法律、法例或部门规章规矩的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管契约奏效之日起动手。 资谢却行径进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不梗直的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他步履。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当法子后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的限制为准。 投资限制进行监督。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、实践 遏抑东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，遵从基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱施行。关联来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与暴露。要紧关联来回应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   如法律、法例或《基金合同》关联于基金从事关联来回的规矩，基金束缚东谈主 和基金托管东谈主事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他要紧利 害关系的公司名单及关联关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金管 理东谈主有办事确保关联来回名单的确切性、准确性、完好性，并负责实时将更新后 的名单发送给基金托管东谈主。名单变更后基金束缚东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主阐发后，新的关联来回名单动手奏效。基金托管东谈主仅按基金束缚东谈主提供 的基金关联方名单为限,进行监督。如果基金托管东谈主在运作中严格遵从了监督流 程，基金束缚东谈主仍违法进行关联来回，并酿成基金财富损失的，由基金束缚东谈主承 担办事。 参与银行间债券阛阓进行监督。   基金托管东谈主根据基金束缚东谈主提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行监督。 基金束缚东谈主有办事遏抑来回敌手的资信风险，由于来回敌手的资信风险引起的损 失，基金束缚东谈主应当负责向关联办事东谈主追偿。 进款业务进行监督。   基金束缚东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与磋议，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立关联投资限制轨制。对 于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而酿成损失机，先由基 金束缚东谈主负责补偿，之后有权要求关联办事东谈主进行补偿。如果基金托管东谈主在运作 过程中遵从关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担补偿办事。   如下所指“带领受限证券”与本契约以及基金合同所指“流动性受限财富” 界说存在不同。就流动性受限财富界说，请参照基金合同的“第二部分: 释义” 部分。   基金束缚东谈主投资带领受限证券，应事前根据中国证监会关联规矩，明确基金 投资带领受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险遏抑轨制，防护流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金束缚东谈主是否遵从相       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 关轨制、流动性风险处置预案以及关联投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的带领受限证券须为经中国证监会批准的非公开采行股票、 公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券,不包 括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等带领受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   （2）基金束缚东谈主投资非公开采行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资带领受限证券需要惩办的基金 投资比例限制失调、基金流动性繁重以及关联损失等问题的搪塞惩办措施，以及 关联荒谬情况的处置。基金束缚东谈主应在初度投资带领受限证券前向基金托管东谈主提 供基金投资非公开采行股票的关联流动性风险处置预案。   基金束缚东谈主对本基金投资带领受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险 采用积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现繁重时，基金管 理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担总共损失。对本基金因投 资带领受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何办事。如因基金束缚 东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何办事。   （3）基金束缚东谈主应在基金投资非公开采行股票后两个来回日内，在中国证 监会指定媒介暴露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁按时等信息。   关联基金投资的带领受限证券应保证登记存管在关联基金名下，基金束缚东谈主 负责关联办事的落实和和谐，并保证基金托管东谈主粗略平淡查询。如因带领受限证 券的登记存管不可保证基金托管东谈主平淡履行财富撑抓办事，关联此项基金财富存 管的办事由基金束缚东谈主承担。   如基金束缚东谈主未遵从关联轨制、流动性风险处置有谈论以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使基金托管东谈主承担连带补偿办事的，若基金托管东谈主此 前已切实履行监督职责的，基金束缚东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。   （4）本基金投资非公开采行股票，基金束缚东谈主应至少于施行投资指示之前 两个办事日将关联贵寓书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的关联资 料确切、准确、完好。关联贵寓如有诊疗，基金束缚东谈主应实时提供诊疗后的贵寓。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 上述书面贵寓包括但不限于：   基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开采行股票等带领受限证券关联问题 的通知》规矩，对基金束缚东谈主是否遵从法律法例进行监督，并审核基金束缚东谈主提 供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要 求基金束缚东谈主在投资带领受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面 证明，并保留查察基金束缚东谈主风险束缚部门就基金投资带领受限证券出具的风险 评估陈诉等贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权回绝施行关联指示。因回绝施行 该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权陈诉中国证监 会。   如基金束缚东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求惩办。基金托管东谈主履行了本契约规矩的监督职责后，不承担任何办事。   （5）关联法律法例对基金投资带领受限证券有新规矩的，从其规矩。 对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督办事。如发现荒谬情 况，应实时以书面方式通知基金束缚东谈主。基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管 东谈主进行监督和核查。基金因投资中期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托 管东谈主不承担任何办事。如因基金束缚东谈主原因导致基金出现损失的，基金托管东谈主不 承担任何办事。   基金束缚东谈主束缚的基金在投资中期单子前，基金束缚东谈主须根据法律、法例、 监管部门的规矩，制定严格的对于投资中期单子的风险遏抑轨制和流动性风险处 置预案，束缚东谈主在此承诺将严格施行该风险遏抑轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金财富净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、关联信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （三）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的投资运作过头他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约等关联规矩时，应实时以书面方式通知基金束缚东谈主 限期纠正，基金束缚东谈主收到通知后应不才一个办事日实时查对，并以书面方式向 基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。 基金束缚东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本 托管契约对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面指示，必须在规矩 时辰内复兴基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基 金监督陈诉的，基金束缚东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主发出但未施行的投资指示或依据来回法子已 经奏效的投资指示违抗法律、行政法例和其他关联规矩，或者违抗《基金合同》 约定的，应当立即通知基金束缚东谈主，并陈诉中国证监会。基金束缚东谈主的上述违法 失信行径给基金财产或基金份额抓有东谈主酿成的损失，由基金束缚东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控策画或依据来回法子依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即通知基金束缚东谈主，并陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有要紧违法行径，应立即陈诉中国证监会，同期 通知基金束缚东谈主限期纠正。   基金束缚东谈主无梗直意义，回绝、随性基金托管东谈主根据本契约规矩应用监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全撑抓基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券 账户和期货结算账户及投资所需其他账户、是否复核基金束缚东谈主算计的基金财富 净值和基金份额净值、是否根据基金束缚东谈主指示办理计帐交收、进行关联信息披         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 露和监督基金投资运作等行径。   基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未施行或无故延伸施行基金束缚东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管契约过头他关联规矩时，基金束缚东谈主应 实时以书面方式通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并 以书面方式向基金束缚东谈主发出回函。在限期内，基金束缚东谈主有权随时对通知县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金束缚东谈主通知的违法事项未能 在限期内纠正的，基金束缚东谈主应陈诉中国证监会。基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有 要紧违法行径，应立即陈诉中国证监会和银行业监督束缚机构，同期通知基金托 管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关联资 料以供基金束缚东谈主核查托管财产的完好性和确切性，在规矩时辰内复兴基金束缚 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直意义，回绝、随性基金束缚东谈主根据本契约规矩应用监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金束缚东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金束缚 东谈主建议警告仍不改正的，基金束缚东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东谈主不合处于自身实践遏抑之外的账户及财产承担办事。 算账户及投资所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的完好与孤独。 东谈主负责与关联当事东谈主笃定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通知基金束缚东谈主采用措施进行催收。由此给       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 基金酿成损失的，基金束缚东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主 对基金束缚东谈主的追偿行径应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 办事。   （二）召募资金的考据   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等关联规 定后，由基金束缚东谈主聘用具有从事证券、期货关联业务经验的司帐师事务所进行 验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册司帐师署名方为灵验。基金束缚东谈主应将召募的全部资金划入基金托管东谈主为基 金开立的财富托管专户中，基金召募的股票存放在以本基金和基金托管东谈主联名名 义开立的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金和股票当日出具基金财富接收报 告。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金束缚东谈主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金财富托管专户的开立和束缚   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设财富托管专户，并根据基金束缚 东谈主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金束缚东谈主应根据法律法例及托管行的相 关要求，提供开户所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的财富托管专户的预 留印鉴的图章由基金托管东谈主刻制、撑抓和使用。   本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东谈主或基金的财富托管专户进 行。基金的财富托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东谈主和基金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的步履。   财富托管专户的束缚应恰当《东谈主民币银行结算账户束缚办法》、《现款束缚 暂行条例》、《东谈主民币利率束缚规矩》、《利率束缚暂行规矩》、《支付结算办 法》以及银行业监督束缚机构的其他关联规矩。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和束缚   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金束缚东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的步履。   基金证券账户的开立和原始开户材料的撑抓由基金托管东谈主负责，账户财富的 束缚和运用由基金束缚东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记 结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主计帐办事，基 金束缚东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限办事公司的规矩和基金托管东谈主为履行结算参与东谈主的义务所制定的 业务法令施行。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和束缚及阛阓准入备案   《基金合同》奏效后，在恰当监管机构要求的情况下，基金束缚东谈主负责以基 金的口头央求并取得插足世界银行间同行拆借阛阓的来回经验，并代表基金进行 来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银行间 阛阓计帐所股份有限公司的关联规矩，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限办事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券来回的结算。基金托管东谈主协助基金束缚东谈主完 成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和束缚 法例的规矩，经基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金 开立。新账户按关联法令使用并束缚。 办理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和束缚   基金投资银行按时进款，基金束缚东谈主与基金托管东谈主应比照关联规矩，就本基 金投资银行进款业务缔结书面契约。   基金投资银行按时进款应由基金束缚东谈主与进款银行总行或其授权分行缔结 总体合营契约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金束缚东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金束缚东谈主应当与进款银行缔结具体进款契约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户束缚等细 则。   为防护特殊情况下的流动性风险，按时进款契约中应当约定提前支取条目。   基金所投资按时进款存续期间，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建 立按时对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的确切、准确。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的撑抓   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中 心的代撑抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金束缚东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主实践灵验遏抑下的什物证券在基金托管东谈主撑抓期间的损坏、 灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 实践灵验遏抑或撑抓的什物证券、银行按时进款存单对应的财产不承担撑抓责 任。   （九）与基金财产关联的要紧合同的撑抓   由基金束缚东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金束缚东谈主撑抓。除本契约另有规矩外，基金束缚东谈主在代表基金签署与 基金关联的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金束缚东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原件。基金束缚东谈主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金束缚东谈主和基金托管东谈主各自文献撑抓部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的底本的，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金束缚东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一 致，合同原件不得回荡。   五、基金财富净值算计和司帐核算   （一）基金财富净值的算计、复核的时辰和法子       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指算计 日基金财富净值除以该算计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的算计保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 基金束缚东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规矩 的，从其规矩。   根据关联法律法例，基金财富净值算计和基金司帐核算的义务由基金束缚东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一问候见的，按照 基金束缚东谈主对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。每个办事日，基金束缚东谈主 搪塞基金财富估值。但基金束缚东谈主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除 外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过头他 法律、法例的规矩。基金束缚东谈主应于每个办事日来回收尾后算计当日的基金份额 净值和基金财富净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 算计结果复核后以两边认同的方式发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主按约定对外 公布。   法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   （二）基金财富估值   估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过头他 法律法例的规矩的约定。   当关联法律法例或《基金合同》规矩的估值方法不可客不雅反应基金财产公允 价值时，基金束缚东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   （三）估值舛讹处理 额净值舛讹；基金份额净值出现舛讹时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采用合理的措施驻守损失进一步扩大；舛讹偏差达到基金份额净值 的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达 到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告并报中国证监会备案；当发生       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 净值算计舛讹时，由基金束缚东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成损 失的，应由基金束缚东谈主先行赔付，基金束缚东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追 偿，基金托管东谈主不承担任何办事。 基金份额抓有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应根据实践 情况界定两边承担的办事，经阐发后按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金司帐办事方由基金束缚东谈主担任，与本基金关联的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金束缚东谈主的建 议施行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产酿成的平直损失，由基金束缚东谈主负责 赔付。（2）若基金束缚东谈主算计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告， 而且基金托管东谈主未对算计过程建议疑义或要求基金束缚东谈主书面证明的，在基金份 额净值出错且酿成基金份额抓有东谈主平直损失的，应根据法律法例的规矩对基金份 额抓有东谈主或基金支付补偿金，对于向基金份额抓有东谈主或基金支付的补偿金额，基 金束缚东谈主与基金托管东谈主按照各自收取的束缚费和托管费的比例承担相应的办事。 （3）如基金束缚东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的算计结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金束缚东谈主的算计结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的平直损失， 由基金束缚东谈主负责赔付。（4）由于基金束缚东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于 基金申购或赎回金额等），导致基金份额净值算计舛讹而引起的基金份额抓有东谈主 和基金财产的损失，由基金束缚东谈主负责赔付。 力原因，甚至基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必要、恰当、合理的措施进 行查验，可是仍未能发现该舛讹而酿成的基金份额净值算计舛讹，基金束缚东谈主、 基金托管东谈主罢职补偿办事。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施减 轻或摒除由此酿成的影响。 以基金束缚东谈主算计结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。         国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金束缚东谈主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金束缚东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关联各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独巧合建设、登录和撑抓本基金的全套账册， 对关联各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金束缚东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金束缚东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的算计和公告的，以基金束缚 东谈主的账册为准。   （六）基金按时陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金束缚东谈主 应当在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明 书其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金 束缚东谈主不再更新基金招募证明书。基金束缚东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事 日内，编制完成基金季度陈诉并公告；在上半年收尾之日起两个月内，编制完成 基金中期陈诉并公告；在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉并公 告。   基金束缚东谈主在 5 个办事日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加        国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 盖公章后，以加密传真方式将关联陈诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在 7 个办事日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管 理东谈主。基金束缚东谈主在 30 日内完成中期陈诉，在中期陈诉完成当日，将关联陈诉 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面通知基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在 45 日内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日， 将关联陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面通知基金束缚东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金束缚东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关联各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金束缚东谈主提供的陈诉上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核观念书，关联各方各自留存一份。如果基金束缚东谈主与 基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金束缚东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对关联文献审核时指示。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金束缚东谈主妥善撑抓的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》奏效日、                                  《基 金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主 的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金束缚东谈主的指示编 制和撑抓，基金束缚东谈主应按照当今关联法令撑抓基金份额抓有东谈主名册。撑抓方式 不错接纳电子或文档的方式。撑抓期限为 15 年，法律法例或监管部门另有规矩 的除外。   在基金托管东谈主编制中期陈诉和年报前，基金束缚东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金抓有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错接纳电子或文档的形 式而况保证其的确切、准确、完好。基金托管东谈主应妥善撑抓，不得将抓有东谈主名册       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 用于基金托管业务除外的其他用途。   七、争议惩办方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、 澳门荒谬行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）关联各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议， 除经友好协商不错惩办的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对关联各 方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东谈主应坚守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，陆续 诚实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务，调换基金份额 抓有东谈主的正当权益。   八、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与断绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破，并需经基金束缚东谈主、基金 托管东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章） 阐发。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主收场、照章被罢休、收歇或有其他基金托管东谈主采纳基金资 产；   （3）基金束缚东谈主收场、照章被罢休、收歇或有其他基金束缚东谈主采纳基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的断绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 督下进行基金计帐。 东谈主、具有从事证券关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组转圜采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律观念书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有谈论，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货关联业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后           国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 登载在指定网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在指定报刊上。     （四）基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规矩的从其规矩。           第二十三部分          对基金份额抓有东谈主的服务     基金束缚东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金束缚东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些 服务状貌。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议盘问、建议、投诉等需 求，基金束缚东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信指示发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金束缚东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金束缚东谈主按时或不按时向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金束缚东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金束缚东谈主按时或不按时向投资东谈主发送电子资讯。     五、估量基金束缚东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法清醒的内容，请通过上述方式       国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 估量基金束缚东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面清醒了本招募证明书。            第二十四部分     其他应暴露事项       公告称呼                 暴露媒介          日历 国泰基金束缚有限公司对于公司股权                      《中国证券报》           2024/12/7 变更的公告 国泰基金束缚有限公司对于旗下部分                      《中国证券报》          2024/12/24 基金改聘司帐师事务所的公告                      《中国证券报》、《上 国泰基金束缚有限公司对于旗下部分                      海证券报》、《证券时        2025/1/4 ETF 诊疗替代金额处理法子的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金束缚有限公司对于旗下部分     《中国证券报》、《上 来回型绽放式基金新增华西证券股份     海证券报》、《证券时        2025/1/10 有限公司为一级来回商的公告        报》、《证券日报》 国泰基金束缚有限公司对于旗下部分     《中国证券报》、《上 来回型绽放式基金新增中航证券有限     海证券报》、《证券时        2025/1/23 公司为一级来回商的公告          报》、《证券日报》 国泰基金束缚有限公司对于旗下部分     《中国证券报》、《上 来回型绽放式基金新增江海证券有限     海证券报》、《证券时        2025/2/14 公司为一级来回商的公告          报》、《证券日报》 国泰基金束缚有限公司对于旗下部分                      《上海证券报》、《证 来回型绽放式基金新增西南证券股份                       2025/3/14                      券时报》 有限公司为一级来回商的公告 对于国泰基金束缚有限公司旗下部分     《中国证券报》、《上 指数基金指数使用费诊疗为基金束缚     海证券报》、《证券时        2025/3/20 东谈主承担并更动基金合同的公告        报》、《证券日报》 国泰基金束缚有限公司对于旗下部分     《中国证券报》、《上 来回型绽放式基金新增瑞银证券有限     海证券报》、《证券时        2025/5/16 办事公司为一级来回商的公告        报》、《证券日报》 国泰基金束缚有限公司对于旗下部分     《中国证券报》、《上 来回型绽放式基金新增万和证券股份     海证券报》、《证券时        2025/5/27 有限公司为一级来回商的公告        报》、《证券日报》 国泰基金束缚有限公司高档束缚东谈主员                      《中国证券报》           2025/5/30 变更公告 国泰基金束缚有限公司对于指定证券     《上海证券报》、《证 投资基金主流动性服务商的公告       券时报》      第二十五部分     招募证明书存放过头查阅方式   本招募证明书存放在本基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面，投 资东谈主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募证明书复制件或复印件， 但应以招募证明书底本为准。基金束缚东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）              第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在本基金束缚东谈主、基金托管东谈主的办公局面。投资东谈主可在办 公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基 金注册的批复文献   二、《国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证新动力汽车来回型绽放式指数证券投资基金托管契约》   四、法律观念书   五、基金束缚东谈主业务经验批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金束缚有限公司                           二零二五年十一月二十七日